《联合国反人口贩运议定书》实施问题研究

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人口贩运已经成为一种全球现象。作为全球应对人口贩运的最主要的、最具影响力的国际法律文件,《联合国反人口贩运议定书》在预防和打击人口贩运的力度和成效方面存在很多问题,未能在国际社会得到全面、有效的实施。因此,有必要对《议定书》的实施进行深入研究,探讨促进其有效实施的策略。  全文共分五章。  第一章是关于“人口贩运的构成要件”。从增强《议定书》的法律合法性及其促进遵守的能力的目的出发,运用《维也纳条约法公约》关于条约解释的规则,结合《议定书》制定的背景、目的和过程及其谈判准备工作文件,从行为要件、手段要件和目的要件三个方面,对《议定书》“人口贩运”的含义进行清晰界定,并对人口贩运与移民偷运的关系予以厘清,同时在系统分析比较《议定书》“人口贩运”构成要件在加拿大、美国、泰国和中国的实施情况的基础上,提出完善我国相关反拐法律制度的建议。建议根据《议定书》的要求,借鉴美国的分散式立法方式,对我国刑法有关人口贩运犯罪的分散规定进行协调和完善。  第二章是关于“保护和帮助被害人的义务”。首先,结合《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及其谈判准备工作文件,对《议定书》下这一义务的内容进行厘清。其次,运用国家责任原理,结合有关国际人权条约,指出《议定书》未予规定的应然义务。通过深入考察该义务在上述四国的实施情况,进一步看清《议定书》服务调查、起诉人口贩运者的刑事程序的特点,而且发现《议定书》未规定及时准确地识别被害人的义务以及不羁押、不惩罚被害人的义务,不仅使其规定的“软性”义务难以得到保障,而且可能使被害人遭受二次伤害。《议定书》关于保护和帮助被害人义务的规定用语模糊、缺乏强制性的特点以及关键性义务规定的缺少,成为影响《议定书》有效实施的另一个问题。  第三章是关于“做出有效刑事司法应对的义务”。结合《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、谈判准备工作文件及相关国际公约对这一强制性核心义务进行全面准确的总结和阐释,并结合这一义务在上述四国的实施情况,探讨实施这一义务的良好做法和经验。比如,美国将为了实施人口贩运及相关犯罪而故意毁坏、藏匿、扔弃、没收或持有他人出入境证件的行为规定为犯罪,以有效打击通过控制外籍被害人的出入境证件来实施人口贩运及相关犯罪的行为,值得我国学习。  第四章是关于“预防人口贩运的义务”。运用犯罪预防的原理,结合《联合国打击跨国有组织犯罪公约》,从消除脆弱性、打击贩运需求、预防和打击腐败共谋行为以及加强边境管理四个方面对该义务进行界定。该义务也明显体现了《议定书》将人口贩运作为影响国家安全和移民管理秩序的跨国有组织犯罪对待的思维框架。该义务在上述四国的实施充分证明了这一点。美国在履行该义务时侧重于实施边境拦截计划与单边主义应对人口贩运策略,便是很好例证。  第五章是关于“《议定书》实施监督机制的建立与完善”。重点运用国际法遵守的管理理论,论证透明度原则在现有报告机制和缔约方会议实施审议机制中的作用,并在分析现有机制缺陷的基础上,对拟设实施审议监督机制的性质、审议方法、结果和审议机构提出了设想和建议。作为国际法遵守的管理理论的三大核心策略之一的透明度原则,可以通过适当的实施审议监督机制,使用语模糊、不具强制力的法律规定得到有效遵守。拟设实施审议监督机制将在适度透明原则与保密原则、客观高效原则与有效可控原则的博弈中蹒跚前行。  综上,《议定书》本质上是一个国际刑法公约,体现了将人口贩运作为一种影响国家安全和移民管理秩序的跨国有组织犯罪对待的思维框架,而不是一种将人口贩运作为严重侵犯人权行为对待的思维框架。《议定书》规定的三方面义务均体现这一特点。《议定书》在上述四国的实施也充分说明了这一点。《议定书》未对“人口贩运”定义所涉核心概念进行全面准确界定,关于保护和帮助被害人的义务的规定用语模糊且缺乏强制性,而且没有对相关核心义务做出规定。根据国际法遵守的管理理论,《议定书》的上述缺陷可以通过建立适当的实施监督机制得以弥补。因此,需要建立专门的实施审议监督机制,充分贯彻实施透明度原则,以促进《议定书》在国际社会的有效实施。我国需要根据《议定书》的要求,借鉴其他国家的良好做法和先进经验,推进我国的反拐法治,促进《议定书》在我国的有效实施,并积极参与《议定书》实施审议监督机制的建立和发展。  本文的可能创新之处在于:一是结合作为《议定书》母约的《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及相关国际人权公约,运用国家责任理论,对《议定书》下的实然义务与应然义务进行了系统深入的探讨,这种探讨不仅有助于正确地理解《议定书》的内容,而且有助于了解《议定书》的缺陷和不足之处。二是运用比较法的方法,对《议定书》下的各项具体义务在加拿大、美国、泰国和中国的实施进行深入探讨和比较,在找出其中既能有效实施《议定书》又能有效地解决人口贩运问题的良好做法的基础上,结合我国的国情和法治实践,提出完善我国反拐法律制度的可行策略。三是采用国际关系理论和国际法学跨学科研究的方法,运用国际法遵守的理论,分析了《议定书》在有效实施方面存在的问题,并对促进《议定书》有效实施的报告机制和实施审议机制的设计进行深入探讨,为我国参与这些机制的设计和运行提出建议和构想。
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