自然垄断产业的管制问题一直是经济学领域最为活跃的研究课题之一，也是当前中国经济体制改革的热点问题。从自然垄断的经济特性来看，追求规模经济的过程中会出现垄断，但是，自然垄断企业，会因寻求垄断利润而导致社会福利的净损失。自然垄断是市场失灵的表现之一。因此，根据公共利益学说，为了弥补和矫正市场失灵以确保稀缺资源的有效配置，增进社会福利，就应该对自然垄断产业实施政府管制。因而，历史上，电力、自来水、电信等网络公用事业的生产经营都受到政府的严格管制，以维护公众的利益。然而，在最近的20多年里，传统的自然垄断管制理论受到了强有力的挑战：一、如何定义自然垄断，即判断一个产业或企业具有自然垄断性的标准是什么?一方面，成本的次可加性替代规模经济成为判断自然垄断更准确的标准，自然垄断的产业边界被扩大了；另一方面，随着市场需求、技术和产业结构的动态发展，自然垄断的垄断属性也在发生着改变。伴随着自然垄断管制理论的发展，政府管制不再被认为是自然而然的行为，必须区分不同的情况。二、如果一个产业某一业务领域具有强自然垄断性，那么是否意味着整个产业都是自然垄断产业呢?自然垄断性产业中存在着很多非垄断的部分或环节。实际分析研究表证明了将部分非垄断性产业或环节分离在理论上存在的可行性，要求重新设计管制的框架。三、如果自然断产业的范围经济效益依然存在，那么现行的管制模式是否就具有经济上的合理性?评价管制制度安排优劣的标准是管制后的效用(或收益)增加是否多于管制所耗费的成本，是否会带来产业绩效长远的增长前景。传统自然垄断管制理论在分析方法上采用理想化的分析方法而缺乏对政府管制效率的实证研究。20世纪70年代，经济学家才认识到应该将市场和政府的相对效率进行比较，并指出，如果产业绩效的实证分析表明管制是低效率的，那么就有公众利益动机推动管制的改革。　　 自20世纪70年代以来，西方国家在自然垄断领域中掀起了一场声势浩大的管制改革运动，以美国、英国、日本等经济发达国家为中心对电信、能源、交通运输的等基础设施产业的政府管制体制进行了一系列引进和强化市场机制的重大改革，引发了政府管制改革的浪潮。改革重新划定政府管制的范围，通过构建竞争性市场在部分领域实现对政府管制的替代。受英、美等国市场化改革巨大成就的影响，人们深刻体会到竞争性市场的运行机制重要性，我国的管制改革也提上了议事日程。但问题是，如何将世界各国已有的改革模式与我国的实际相融合，寻求一个最佳的模式。我国原有的管制模式就存在很多问题，管制改革的过程中又产生一些问题，因而有必要借鉴其他国家改革的成功经验，对我国的政府管制改革做一些思考，争取为构建自然垄断产业的管制体系提出一点建设性意见。　　 本文从理论和实践两条主线出发，来分析我国自然垄断产业管制改革的原因及对策。从理论研究方面看，本文的研究大量运用了微观经济学、新制度经济学和产业经济学等的基本理论和最新思想。从国外传统经济学的规模经济理论，到成本可次加性和范围经济，深入地分析了自然垄断产业的特点及其动态演变的规律。另一方面是相应管制理论的发展，“马歇尔困境”提出了在规模经济与竞争活力之间实现兼顾的经济学难题，根据“有效竞争”的概念，自然垄断弹性管制理论和可竞争市场理论为自然垄断引入适当竞争奠定了理论基础，激励性管制理论则为引入竞争问题提供了次优解决方案，构建管制放松的理论基础。从实证分析方面看，政府对自然垄断产业长期的进入、退出、价格、投资的限制，反而使公共利益受损，从而导致了管制失效。通过探讨政府管制失灵的主要表现，分析我国自然垄断产业政府管制目前存在的主要问题和弊端。另外主要以美国和日本自然垄断产业的管制改革为例，同时应用了部分公用事业的有关数据，对相关产业部门进行了比较分析，对它们各自的管制方法、管制机构设置，以及引入竞争的战略与政策进行研究。通过理论和实证分析，对自然垄断产业政府管制改革作出研究，提出了我国管制改革的目标选择和模式。进而，讨论以建立竞争性市场为核心的管制改革模式中存在的关键问题，如何通过有效地引入竞争机制以提高自然垄断性企业的市场绩效和竞争能力，我国市场经济中竞争与管制的具体模式，以及管制机构的设置和法律保障等。最终，提出我国自然垄断产业的管制改革的思路和建议。　　 我国自然垄断产业政府管制改革的目标是建立与市场经济相适应的政府管制体制，具体的改革大致为：改变政企合一的局面，规范产权结构；重新界定政府管制的范围，分割出需要政府管制的产业、部分产业或环节；对市场优于政府管制的产业放松管制，让市场价格信号引导企业的经济行为，同时在需要政府管制的产业内调整政策，引入激励性管制，进行有效的激励和约束，促进竞争性市场的形成，建立起科学合理的管制体系：当然还需要加快立法、组建独立的管制机构等相应措施，以及减轻企业负担、完善社会保障体系等配套改革措施。　　 文章分为五章对上述问题进行探讨研究。由自然垄断理论的发展推进了人们对自然垄断及其产业有了新的思索，因而第一章对国内外有关自然垄断产业的理论作了概述，以及自然垄断具有变迁性特点的理论叙述。第二章，主要讨论政府管制的基本理论，主要以传统管制理论为主，分析对自然垄断产业进行政府管制的必要性，并指出传统管制理论的局限性以及管制引发和存在的主要问题。第三章，管制理论的进步和经济技术的发展，推动自然垄断产业的管制改革。管制改革的目标是引入竞争，因而，引出“激励性管制”的概念，并对几种主要的模式进行简要的解释和分析。这一章的最后，论述了管制改革可能存在的几个问题与对策。接下来的第四章，自然要具体到我国的政府管制。通过对我国自然垄断产业的政府管制的历史、现状以及特殊性分析，总结出我国政府管制的弊端和管制改革面临的主要问题。这些问题在文章的最后一章得到解决。20世纪70年代以来其他国家的放松管制的实践为我们提供了宝贵的、可以借鉴的经验。因此，在最后一章，首先对这些改革实践的分析，并进行环境背景比较，然后取其精华，运用到我国的本土化改革中来，最终构建我国政府管制的模式，提出改革的思路和具体措施。