随着我国进入“增速换挡、结构优化、动力转换”经济新常态,国际经济复苏缓慢,外部环境的动态性和不确定性加剧。为此,企业只有通过战略变革,积极适应外部环境变化,才能实现可持续发展。转型升级是中国重大的管理实践问题,是企业提升核心竞争力和实现可持续发展的重要战略变革。然而,企业的转型升级响应行为却出现了异质性。目前,针对转型经济背景下企业转型升级响应行为的影响因素和作用机制依然缺乏深入分析,制度复杂性所呈现出来的不同逻辑关系对企业转型升级响应行为的影响尚未探讨。因此,为解答转型经济背景下企业转型升级响应行为异质性的疑问,揭示企业转型升级响应行为的内在机理和作用机制,本文对以下四个问题进行了探索:(1)转型经济背景下企业转型升级响应行为的驱动因素是什么?(2)企业转型升级响应行为的内在作用机理和实现路径是怎样的?(3)是否还存在情境因素影响了企业转型升级响应行为?(4)转型经济背景下制度复杂性所呈现的多元制度逻辑之间的关系是冲突的,还是兼容的?进一步地,这些不同的制度逻辑关系对企业转型升级响应行为有怎样的影响?为回答上述四个问题,本文在梳理相关文献的基础上,构建了以制度逻辑为自变量,资源能力为中介变量、管理者认知为调节变量和企业转型升级响应行为为因变量的概念模型并提出了相关研究假设。基于问卷调查数据,本文采用层次回归分析方法对所提研究假设进行了实证检验,主要得到如下结论:(1)转型经济背景下制度的复杂性,使得企业同时面临市场逻辑和诱导性政策逻辑的影响,两种制度逻辑都对企业转型升级响应行为起到促进作用,且市场逻辑的作用大于诱导性政策逻辑的作用。(2)转型经济背景下制度复杂性特征形塑了企业的技术能力和关系能力,进而对企业转型升级形成了支撑。其中,在市场逻辑下,企业只是部分通过技术能力来实现转型升级,而更加依赖商业关系和政治关系来促进转型升级;在诱导性政策逻辑下,企业部分通过技术能力、商业关系和政治关系来实现转型升级。可见,在不同制度逻辑下,虽然企业的资源能力都对企业转型升级有促进作用,但不同的资源能力对企业转型升级的作用却有所差异。(3)由于管理者对转型升级所产生的风险和收益不确定,从而削弱了制度逻辑与企业转型升级响应行为之间的正向关系,即管理者的威胁解释弱化了制度复杂性下企业的转型升级响应行为。进一步地,管理者的威胁解释也弱化了资源能力与企业转型升级响应行为之间的正向关系。(4)转型经济背景下,诱导性政策逻辑未对市场逻辑产生交互作用,两者不存在兼容互补的关系,因而对企业转型升级响应行为没有产生协调效应。本研究的创新点与理论贡献主要包括:(1)基于转型经济背景下制度复杂性特征,本研究明晰了市场逻辑和政府逻辑的概念内涵,分析了两种制度逻辑对企业战略变革的影响,拓展了制度逻辑理论适用边界,深化了制度逻辑理论关于“社会是一个交互制度系统”的研究。(2)基于转型经济背景,本研究识别了技术能力和关系能力是企业实现战略变革的中间路径,不仅打开了制度逻辑与企业战略变革之间的“黑箱”,而且深化了企业战略变革动因的研究。(3)通过引入管理者认知,本研究揭示了管理者解释对制度复杂性和企业战略变革之间关系的作用边界,明确了制度复杂性下发挥管理者主观能动性的重要性,丰富了管理者认知研究。最后,本文根据研究结论,对企业和政府提出了相关政策建议,指出了研究不足之处,并对未来研究进行了展望。