我国证券市场的发展，经历了一个从无到有，从小到大的过程，成为社会主义市场经济体系的重要组成部分。我国证券公司已经在短短的十七年间得到了令人瞩目的巨大发展，为我国证券市场的快速健康发展做出了积极的贡献。与此同时，证券违法违规与证券监管的矛盾，始终在对立统一的博弈中长期依存，面临加入世界贸易组织后，国外的金融机构逐步进入中国市场，国外的金融机构经过100多年的发展，已经具有比较完备的体制，而我国的金融机构发展仅有十几年，还处于初级民阶段。因此，我国证券公司与国外金融机构相比，在许多方面存在差距，劣势十分突出，如证券商业务品种单一，业务差别化程度低，券商融资渠道匮乏，资产质量不高，等等，严重阻碍金融市场的发展。如何应对挑战，提高竞争实力，完善证券公司监管措施成为券商面临的首要问题。 本文通过对我国证券公司监管现状的客观描述，对我国证券公司监管中存在的问题和形成的原因做出综合分析，提出完善我国证券公司监管体系的若干对策。 本文共分五个部分。第一部分，简要阐释证券监管的涵义及最优监管规则理论、公共利益理论、监管经济学等相关理论，指出证券公司监管的重要意义。第二部分，客观描述我国证券公司监管的现状，证券公司的审批和业务监管职能全部由中国证监会负责，对地方的证券监管体制也相应进行改制，实行以证监会及其派出机构为主体、以证券交易所和证券业协会为补充的集中统一的监管体制，包括监管体制、框架和手段。第三部分，从三个方面综合分析我国证券公司监管中存在的问题，如：降低效率，提高了守法和转换成本，竞争激烈，但低效无序，以及证券违法犯罪率高等等。第四部分，从证券立法，体制，以及证券公司自身三个方面具体分析了监管问题产生的主客观原因所在。外部原因：证券法律法规不健全、不完善，政府职能尚未彻底转变；内部原因：内部组织结构设置不健全，缺乏合理性，内部控制制度⑧硕士学位论文MASTER’5 THESIS不完善，证券业企业文化和企业形象没有形成，从业人员素质还有待提高，重要岗位管理不规范。第五部分，提出加强我国证券公司监管的基本原则及若干建议。如:监管理念要创新，要完善《证券法》等法律法规、尽快加强监管权限，完善证券公司治理结构，建立现代金融企业制度，要尽快理顺证券协会管理体制，加强自律管理，发挥行业自律组织对监管工作的辅助作用。 本文的创新之处是:提出加强我国证券公司监管的基本原则:防范性原则、持续性原则、成本收益原则、透明度原则。建议对证券公司的监管理念要创新，监管要有市场的前瞻性。