合规是各项工作的基础和前提,是实现风险管控和可持续发展的重要保障。JJ农村商业银行自2009年11月改制成立以来,通过建立合规管理体系、完善合规管理机制,不断推动了合规管理工作的开展,为该行稳健发展提供了有力保障。但至目前该行尚未完成建立以规管人的管理机制,合规管理机制建设之路仍很漫长。面对经济整体下行、金融市场竞争加剧的区域经济环境,正处于转型关键时期的JJ农村商业银行要实现经营的成功转型以及各项经营管理工作目标,做好合规管理工作显得尤为迫切和重要。本文在撰写过程中采取了文献研究法、比较分析法、矩阵图分析法、案例解析法等方法,以巴塞尔委员会合规管理相关文件和我国《合规风险管理指引》为理论基础,从合规与合规管理的涵义入手,对国内外的合规管理研究现状进行了简要阐述,进而在较为全面地从JJ农村商业银行整体情况、合规管理组织体系、合规管理制度体系、合规工作开展情况等四个方面介绍该行合规管理现状的基础上,分析出该行合规管理工作中存在的问题,并结合对国内合规管理较有特色的花旗银行(中国)合规机制建设、浦发银行合规日常管理标准化建设、北京农商银行合规文化建设的经验剖析,针对JJ农村商业银行合规管理工作中存在问题提出了改进建议或意见。从优化组织架构、强化合规部门独立性、健全合规管理“三道防线”等方面优化合规组织架构;从完善《合规政策》、优化合规管理“三项制度”等方面健全合规管理制度体系,从加强合规管理范化建设、强化制度执行力建设、开展合规管理有效性评估等方面完善合规运行机制从合规培训、理念传导等方面推进合规文化建设。通过上述举措,促使JJ农村商业银行增强合规管理的主动性和前瞻性,推动合规管理由形式合规向实质合规转变,实现各项业务的快速、稳健发展。