【摘 要】
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2008年以来的全球性金融危机让世人看到证券市场正逐步脱离实体经济,并开始按照自身的发展规律影响世界,甚至成为少数人掠夺他人财富的工具。证券市场与一般市场相比,存在更严重
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2008年以来的全球性金融危机让世人看到证券市场正逐步脱离实体经济,并开始按照自身的发展规律影响世界,甚至成为少数人掠夺他人财富的工具。证券市场与一般市场相比,存在更严重的“市场失灵”,而在经济、金融全球一体化的背景下,这种失灵往往会引发“金融海啸”,甚至导致全球性的经济衰退。适当的证券监管可以最大程度上减小“市场失灵”带来的损失,或避免“市场失灵”的发生。 越南证券市场于2000年启动,经过10来年的时间,无论是投资工具还是投资者数量都有大幅度的增长,各类中介机构在市场“沉浮”中逐渐成长。2007年,越南正式成为WTO的成员,越南本国的证券市场逐步融入国际资本市场,国外的资金和金融工具加速引入越南。同时越南证券市场开户数相比越南庞大的人口基数仍有较大的提升空间。证券市场高速成长的事实给越南带来机会的同时,也让其证券监管部门感受到了巨大的挑战。2007年越南的“股灾”凸显了越南金融人才队伍建设的不足以及危机预警机制的不成熟等问题。 本文从介绍越南证券市场发展历程开始,重点研究了越南“一体两翼”的证券监管架构及其变迁,并深入研究了越南证券监管中的三个重要问题:证券监督管理委员会独立性问题、投资者保护、证券市场开放。文章的最后以证券发行上市、交易、退市等证券“生命周期”为着眼点,对证券监管实践作具体考察,并通过分析,总结出越南证券监管中的不足。 总体而言,越南证券监管体系正不断调整以适应证券市场的高速成长,但仍然存在证券监管法律框架不完善、对内幕交易和市场操纵行为监管不足、缺乏对部分非上市公司的监管等问题。
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