新“国九条”背景下对期货市场监管制度的思考

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2014年5月8日,国务院印发了名为《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》的第17号文件,即新“国九条”,它针对我国金融期货市场的发展作出了九大部分的要求和规定,从整体上对我国资本市场发展作出了部署,指出到2020年时,中国资本市场将会实现多层次、多功能、制度明确、结构合理、高效而开放市场体系的目标。我国期货市场面临巨大变革。虽然我国期货市场的发展已有二十多年的时间,但目前其业务形态还比较单一,提供的服务与各经济主体的需求之前还存在着一些差距,其原因就在于有关的法律法规和规范条例还不完善,行政又过分的插手,限制了各项创新业务的进一步发展。在新“国九条”这一背景下,期货市场监管制度的职能和架构需要随着市场发展不断调整,逐步把权利还给市场主体,提高我国期货市场服务实体经济的能力。本文共分为四章,从期货的历史与风险入手,对我国期货市场现状以及监管体制进行了介绍,总结了现有期货监管体系的特点与不足,并通过介绍美国的期货市场监管体系,就中美两国的期货监管体系进行了对比分析,就“新国九条”背景下我国期货市场监管制度发展方向进行了思考,并提出建议。
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