本文在“一带一路”倡议提出和我国实施创新驱动发展战略双重背景下,围绕“一带一路”倡议对沿线省市区域创新效率产生的影响及作用机理展开研究。通过对技术创新理论、空间经济学理论以及区域经济一体化等理论的详尽梳理,结合“一带一路”倡议的具体举措及其给沿线省市带来的变化,本文提出假设:“一带一路”倡议将提升沿线省市的区域创新效率,并从要素扭曲更正效应、贸易自由化效应、基础设施联通效应以及FDI技术外溢效应四个作用渠道展开机理阐释。为了进一步论证这一假设的可靠性,本文首先运用加入空间效应的随机前沿模型完成了对我国大陆除西藏外的30省市2007-2016年的区域创新效率测度,然后基于随机前沿模型所测得的区域创新效率面板数据,运用双重差分模型对“一带一路”倡议是否有效提升沿线省市区域创新效率进行实证检验,完成对之前假设的论证。最后在“一带一路”倡议提升沿线省市区域创新效率假设得到论证前提下,进一步运用多重中介效应模型,对“一带一路”倡议提升沿线省市区域创新效率的作用机理进行实证检验。通过这样一系列研究,总结出以下几点研究发现:(1)当前阶段,我国的区域创新活动具有较强的空间相关性,但进行创新效率测度时发现,空间效应对创新效率的提升作用不显著,说明地区在实施创新驱动发展战略,提升创新效率的过程中,应进一步加强与邻近地区技术的交流、合作,借助邻近区域的技术溢出效应,促进产出增长,进而提高创新效率。从影响创新产出效率的因素看,基础设施完善程度、技术市场发展情况和政府资金支持都对创新效率提升有显著正向作用。而表征劳动者受教育程度指标的回归系数为负且不显著,说明当前阶段创新人才在提升区域创新效率中的作用还没有得到充分发挥。从产出弹性系数上,研发资本产出的弹性系数高于研发人员产出的弹性系数,说明研发资本对当前阶段创新产出的贡献更大。将东、中、西部的创新效率进行比较发现,创新效率由高到低依次是东部地区、西部地区、中部地区,值得注意的是,西部从2013年后创新效率均值赶超东部,由此可见,效率反映的是相对状况,效率值的高低并不总是与地区的经济发展水平完全一致。(2)“一带一路”倡议显著提升了沿线省市的区域创新效率。“一带一路”倡议提出四年来,其对沿线省市区域创新效率的提升效果呈现从不显著,到显著为负再到显著为正这样一个逐步显现的变化过程。从影响“一带一路”倡议效果的因素看,基础设施越是发达,高技术产业发展状况越好,政府对创新活动支持力度越大,“一带一路”倡议提升区域创新效率的效果越显著。而表征劳动者素质的指标变量对“一带一路”倡议效果影响不显著。(3)“一带一路”倡议主要通过要素扭曲更正和基础设施联通两个中介效应提升区域创新效率。贸易自由化中介效应降低了区域创新效率,FDI中介效应对区域创新效率影响不显著。进一步研究发现,在“一带”沿线省市样本中,贸易自由化和FDI中介效应均显著,而在“一路”沿线省市样本中,贸易自由化和FDI中介效应均不显著。原因可能是“一路”沿线省市经济发达,自身技术水平较高,与国外先进技术差距较小,所以,贸易水平提升和FDI增长对其创新效率提升不产生显著影响。而“一带”沿线省市,经济发展相对落后,与发达国家技术水平差距较大,对外贸易和FDI能更好地提升其技术水平,进而提高创新效率。这启示我们在实施创新驱动发展战略过程中,要针对不同地区的发展阶段和水平采取差异化的措施,提升创新效率。与现有文献相比,本文主要的贡献在于以下几个方面:(1)对现有“一带一路”研究做一补充。“一带一路”倡议提出后,学术界围绕“一带一路”的背景、意义、目标、定位等方面问题展开了大量研究,但针对“一带一路”对区域创新效率的影响研究较少,本文从“一带一路”倡议对区域创新效率影响这个新的视角展开研究,对现有“一带一路”相关研究做一补充。(2)进一步丰富我国现有的创新理论。我国实施创新驱动发展战略,亟需适合中国国情,能够破解我国转型发展难题的创新理论的支撑。通过对我国30省市近十年的创新效率变化趋势分析,以及对“一带一路”倡议沿线省市区域创新效率的影响因素的重点探讨,可以进一步丰富现有的创新效率理论,进而为中央及地方更好推进实施创新驱动发展战略提供理论依据。(3)提供科学测度、评价创新效率的方法。创新驱动发展战略的推进,创新效率的提升都离不开有效地监督与评价。通过对科技创新活动每一环节进行把控,科学地测度、评价其投入产出效率,以此掌握科技创新活动演变特征与规律,这对于我国不断完善创新机制,实现创新能力提升具有重要的现实意义。(4)为缩小西部与东部经济差距开拓新的途径。近年来,为缩小区域经济差距,我国先后实施了包括西部大开发战略在内的一系列举措,取得一定成效,但东中西部发展的差距仍然存在,尤其是西部与东部差距不断拉大。这要求我们要寻找新的有效缩小区域经济差距的举措。新增长理论认为区域间技术创新的差异很大程度上决定了经济增长的差异。这启示我们:西部地区要实现经济快速增长,缩小与中东部的差距,就要在技术创新上下功夫。本文通过实证检验,不但证实“一带一路”倡议能有效提升沿线省市的区域创新效率,而且对传导机制和影响政策效果的因素做了全面分析。这对于西部地区未来如何更好抓住“一带一路”契机,提升自身的创新效率,最终缩小与东中部地区间经济差距具有指导意义。