中小企业是我国国民经济和社会发展的重要力量,特别在一个地区或一国现代化进程中发挥着重要的作用。纵观我国东部和国外等发达地区,中小企业在扩大就业、推动经济增长、创造国民收入、繁荣市场、推动技术创新和技术进步等方面具有不可替代的作用,支持中小企业发展具有全局和战略性的重要意义。西部的中小企业随着改革开放的进行不断的发展和壮大,在我国西部的四川、陕西、内蒙古、甘肃、云南及宁夏等I2个省市自治区中,西部地区企业总数的99%由中小企业构成,西部国内生产总值的60%由中小企业创造,它的发展对西部经济崛起有重要的推动作用。在技术创新方面,目前西部85%以上的新产品研发、65%的专利发明由中小企业完成,有70%以上的经权威认定的省市以上的技术中心由中小企业创建。中小企业的创新在新材料等高新技术领域及电子信息、生物制药及创意设计、信息咨询等行业都十分活跃。开放式创新最早由Chesbrough提出,他认为企业应当放弃旧的创新模式而进行开放式创新。开放式创新模式意味着无论是公司的内部还是外部都可以是企业有价值创意的来源,其商业化路径也可以从公司内部和外部同时进行。开放式创新企业的企业边界是可渗透的。在当今知识高度分散化的环境下,企业不能埋头苦干,而要综合企业内外部的各种资源来实现高额利润。企业一方面从外界寻找适合企业的新技术,、一方面并不要求所有的技术都在本企业开发,对不适合企业的技术不是搁置,而是通过外界实现商业化。随着全球开放式创新环境逐渐的形成,一方面让西部中小企业面临更大的挑战,另一方面也给西部的中小企业带来了巨大的机会。在挑战方面,首先西部中小企业资金匮乏,融资也很困难,而资金确实是中小企业创新的基本保证；其次,西部中小企业的研发能力不足,知识吸收能力差。开放式创新强调利用外部资源,但是仅仅获得外部资源是远远不够的,企业必须充分吸收外部资源增加企业的绩效；最后,西部中小企业人才紧缺,由于西部大学等研究机构较少、地理位置、企业规模、薪资报酬等方面的局限性,使得西部的中小企业难以吸引高技术的人才。而在开放式创新环境中,一个重要的组成部分就是人才的频繁流动导致知识的溢出,从知识吸收能力的角度来说,个人吸收能力是企业知识吸收能力的一部分。从机会方面来说,首先,西部中小企业的趋利性强,创新意识和合作意愿强烈,中小企业家愿意从外部寻找适合的资源并与其合作,弥补自身知识的不足,对于企业无法商业化的技术也愿意转让增加企业受益；其次,西部中小企业管理体制灵活,与大企业相比更为灵活。最后,政府的政策支持有利于西部中小企业实施开放式创新。21世纪召开的全国科技大会上,国家和地方出台了鼓励企业技术创新的相关政策,政府为中小企业提供税收优惠、奖励和风险补偿等,这些措施为西部中小企业实施开放式创新注入强行针。总体来说,西部中小企业实力弱、技术力量薄弱、规模小、内部创新资源有限、容易受到市场的冲击等特点,其单独依赖自身实力和资源进行创新显得尤为困难。西部中小企业在面临这些挑战的同时也面临着很多的机遇,故根据所处的环境和自身的特点来说,西部中小企业应该采取开放式创新的理念和机制,利用丰富的外部资源,通过与众多外部资源合作,提高企业本身的知识吸收能力,使企业的创新绩效得以提高。本研究以开放式创新为背景,以西部中小企业数据为例,研究了外部创新源与企业创新绩效的关系。本研究主要包括理论研究、实证分析、结论和建议三个部分。在理论研究方面,对国内外专家对开放式创新、外部创新源、中小企业技术创新、知识吸收能力几大领域的学习和研究形成本研究的主体构思。在对中小企业技术创新的文献综述中发现,大企业和中小企业在技术创新上各有利弊,在开放式创新强调的背景下,中小企业由于其自身资源的匮乏,会更积极的寻求外部资源的合作。在对外部创新源的综述中可以看出,学者们认为积极与外部创新源合作能够提高企业的绩效,外部创新源包括用户、供应商、分销商、政府、行业协会等。在对开放式创新的综述中发现,开放式创新强调与外部资源的合作、内外资源的整合,故作者结合开放式创新与创新源理论,以开放式创新为背景,将外部创新源作为本研究的自变量。在对知识吸收能力进行综述时发现,企业知识吸收能力提高可以提高企业的绩效。作者认为中小企业在重视外部知识获取的同时也要积极提高企业的知识吸收能力,知识吸收能力越高,与外部创新源合作对企业的创新绩效影响就越强。故本研究将知识吸收能力作为调节变量。通过文献研究,吸收前人的研究成果的同时针对不足之处,结合本文研究的背景,形成本研究的主导思想,提出了对应的理论模型和假设。将外部创新源作为研究的自变量,创新绩效作为因变量,知识吸收能力作为调节变量,研究在知识吸收能力的调节下,企业与外部创新源合作与企业创新之间的关系。在实证研究方面,作者收集了西部信息技术产业中的中小企业。首先对问卷各部分进行因子分析,之后将外部创新源因子和创新绩效因子进行逐步回归,回归方程中显示竞争对手、政府、非相关企业、用户、行业协会对创新绩效有显著影响。对创新绩效影响程度由大到小的顺序依次是：用户、政府、非相关企业、竞争对手和行业协会。最后在因变量和自变量回归模型的基础之上,将调节变量知识吸收能力引入回归模型,发现企业与竞争对手合作在知识吸收能力加强时对企业创新绩效的正向作用显著；企业与用户合作在知识吸收能力加强时对企业创新绩效的正向作用显著；企业与政府合作在知识吸收能力加强时对企业创新绩效的正向作用显著；企业与行业协会合作在知识吸收能力加强时对企业创新绩效的正向作用显著；企业与非相关企业合作在知识吸收能力加强时对企业创新绩效的正向作用显著。在结论建议方面,针对本研究的实证分析结果进行讨论,并根据实证分析结果对我国西部中小企业开放式创新提出建议。本研究的创新点主要有以下几个方面。在选题方面,开放式创新的研究一般是针对大企业的研究居多,而针对中小企业的研究却很少。作者认为开放式创新主要强调与外部资源的合作,而中小企业尤其是西部的中小企业内部资源匮乏,为了追逐利益有更大的动力与外部资源寻求合作；同时近年来国家对中小企业越来越关注,并给予政策上的支持和优惠。所以无论从外部环境还是从西部中小企业自身来说,中小企业有更大的动力整合外界资源。从研究方法的角度来说,针对中小企业开放式创新的研究主要停留在理论研究层面,但很少有研究针对中小企业做实证研究。从研究的内容来说,学者们针对中小企业或是西部中小企业的特征说明了中小企业实施开放式创新的必要性,分析其优势、劣势、机会和威胁,并提出相应的建议。可见对中小企业开放式创新研究的范围比较广,内容上略显空洞。本研究仅仅选择开放创新的一个方面,即与外部创新源合作方面,深入的研究其与企业创新绩效之间的关系,同时引入知识吸收能力作为调节变量,更清楚了中小企业与外部创新合作和企业绩效之间的关系。