论文部分内容阅读
20世纪80年代以来,曾被主流经济学斥为“异端”的演化经济学开始复兴并得到迅速发展,演化的方法和观念已经成为经济学家的一种时尚,有人认为这是对主流经济学的一场新革命,甚至可能导致一场经济学的新综合。所以,对演化经济学进行深入研究,并将之与主流经济学进行比较,具有非常重要的理论意义。这正是本文研究的目的和出发点。 简而言之,本文在回顾演化经济学的思想渊源和各个流派主要思想的基础上,认为演化经济学的方法基础和理论框架是:以知识为线索、以因果循环和协同互动两种自组织机制为动力,以适应行为为基础、动态结构和合作秩序为两个侧面形成的一个包括经济波动、经济增长和经济发展在内的总体演化。这完全不同于主流经济学以资源为线索,以优化行为为基础的,以局部均衡、一般均衡、总量均衡、开放均衡、长期均衡等不同层面的静态均衡结构。 本文在方法上主要是对演化经济学与主流经济学进行比较,在结构上分为“述”和“评”两个部分。具体地,全文分为七章,其容大致如下: 第一章介绍了选题的缘由、研究的意义、国内外的研究现状、所采取的比较研究方法、文章的结构安排以及论文中的一些创新之处。 第二章是从历史角度对演化经济学的思想渊源所作的一个简单概述。第一节在考察科学发展模式的基础上,提出了有关经济学发展模式的一个新看法:经济学的发展并不是不同“范式”或“纲领”的相互替代,而是不同“传统”的继承、发展与综合,经济学流派的分化体现的是不同传统之间继承发展以及并存竞争的关系。第二节追溯了演化思想来自不同学科的渊源,这包括了本体论上的有机演化世界观、认识论上的历史主义思潮,生物学上的进化论、物理学上的系统科学。第三节回顾了从古典经济学、新古典经济学以及现代经济学各个发展阶段中许多重要经济学家的演化思想,如斯密、马尔萨斯、马克思、马歇尔、瓦尔拉斯、阿尔钦、弗里德曼、贝克尔等。 第三章是对当今具有重要影响的各个演化经济学流派的发展过程和主要思想的一个简要述评。第一节介绍了历史最为悠久也影响最为深远的经典流派,即制度主义学派、熊彼特学派和奥地利学派,它们分别以制度演化、技术创新和知识过程为主要特征;第二节介绍了新近发展起来的、以数理方法见长,分别继承生物演化思想、系统演化思想和古典分工思想的演化博弈学派、复杂性经济学派、新兴古典经济学派等三大现代流派;第三节是介绍具有演化思想的另外三个重要流派:瑞典学派、后凯恩斯学派和法国调节学派,它们分别强调非均衡的整体动态过程、不确定的结构历史过程、宏观制度的历史过程。最后,介绍了各个流派之间进行整合的基础和目前工作进展。 第四章阐述了演化经济学中以知识为基础的适应行为模式,它与新古典经济学以理性为基础的优化行为形成了鲜明的对比:行为的基础从完全理性变为知识理性或有限知识;行为的目标不是最优而是更优;行为的约束条件主要不是稀缺的资源,而是稀缺的知识;行为的策略不是择优而是选择惯例还是创新;竞争的方式主要不是争夺资源或市场的静态竞争而是争先或争胜的动态竞争。最后,还说明了行为演化中的报酬递增与报酬递减的演化机制;路径依赖与路径跃变的演化路径;适应与淘汰或进化与退化的演化结果。 第五章考察了演化经济学中因为知识分工和知识差异形成的动态经济结构。第一节是从系统科学的角度引入了结构演化的前提条件(非线性作用的必要条件和对外开放的充分条件)、动态有序结构假定(这对应于新古典经济学中的静态的均衡结构)、结构演化机制(积聚机制与扩散机制)以及结构演化结果(结构突现、结构强化与结构瓦解)。第二节回顾了经济结构的基础即分工结构的产生和演化的不同理论,认为分工的本质乃是知识分工。第三节具体考察了产业结构、竞争结构、空间结构和分配结构等方面集聚或扩散的演变趋势。 第六章是介绍演化经济学关于制度演化的观点,即源于知识分工的合作秩序。第一节讨论了知识合作的具体制度形式、作为共同知识的制度本质、降低合作成本或协调成本的制度功能。第二节分别介绍制度分析中的新古典均衡分析方法、现代博弈分析方法以及演化分析方法,认为制度乃是个体与群体、主体与环境、自然演进与人为设计协同作用的产物。 第七章是论述演化经济学中宏观经济理论,即以知识积累为基础的总体协同演化过程。第一,经济中的周期波动不是外生因素或内生因素单独作用的结果,而是内外因素协同作用的结果,是知识创新或知识积累速度变化的反映;第二,经济的增长主要不是依赖于物质资本积累和外生技术进步,而是内生技术进步和人力资本积累;第三,经济的发展不仅体现为分工和技术导致的结构演变,也体现为制度结构的演变,更体现为各种因素相互协同互动作用的结果。 在上述的内容之中,文章包含有以下一些新的观点:(1)将演化经济学的理论基础归结为知识:经济人的适应行为源于其有限知识;经济结构源于个体之间的知识分工或知识差异;经济制度源于个体知识分工导致的群体或集体内部的合作与协调;经济增长和经济发展源于个体知识(包括显性的技术知识和和隐性的人力资本)和群体知识(包括显性的正式制度知识和隐性的非正式制度知识)的积累。(2)对应于主流经济学的最优行为模式,在有限知识假定的基础上提出了更优行为模式的假说:高于过去状态或平均水平的更优行为目标、有限知识或知识稀缺的约束条件、惯例或创新的策略选择、争先或争胜的动态竞争。(3)将演化的动力机制即自组织机制区分为纵向上的因果循环作用和横向上的协同互动作用两种类型,这完全不同于主流经济学中自变量对应变量单向的因果关系和独立的决定作用。(4)将演化经济学的理论体系划分为适应行为、动态结构、合作秩序以及总体过程四个层面,共同构成了一个相对完整的演化理论框架,其中适应行为是基础。动态结构和合作秩序是两个侧面,通过协调互动作用形成总体的演化过程。(5)本文还提出应该借用“研究传统”的概念来理解整个经济学的发展模式和流派分化,因为这一概念比“科学范式”和“科学纲领”等较为僵硬和静态概念更能够体现经济学中不同理论和流派之间并非替代的继承发展关系以及并存中的竞争关系。通过研究传统的概念,将演化经济学的外延大的拓宽了,将众多的演化流派归结为三种类型:经典流派和现代的数理流派以及具有一定演化思想的其它流派。 当然,由于自己的研究能力和掌握的知识非常有限,上述的认识和观点非常粗浅,论证的方法更是粗糙,还有待于自己和更多有识之士更深入的研究。