世界经济的演变和学术研究的进展都表明,产业集聚是促进区域经济增长的重要动力,但产业集聚的空间形式是伴随着工业化、城市化的发展而变化的。我国近年来涌现出来的特色小镇,不是行政单元的镇,而是后工业化、新型城镇化和信息化融合发展下的新型产业组织形态。特色小镇位于城乡之间,通过在几平方公里的小空间内实现特色产业的高度集聚,提升企业网络密度和开放性,创造动态空间强化知识溢出效应,实现产业群内的精细分工和组织优化,形成区域的增长极点,并通过历史人文和习俗的传承,形成独特的工作方式和生活方式,实现宜业、宜居、宜游。经济地理学的研究表明,在不同空间尺度上出现的集聚现象,所包含的集聚力和分散力是不同的,没有一种经济地理模型可以解释所有的经济集聚现象。特色小镇作为产业集聚发展的空间新模式,其本质内涵和基本特征是什么?哪些因素会影响特色小镇的产业集聚?在产业集聚的基础上,还有哪些因素共同作用才能构成特色小镇形成机制的一般性规律?如何评价特色小镇发展绩效并有效制定发展政策?本文紧紧围绕这四个问题,尝试综合运用产业经济和空间经济的相关理论,对基于产业集聚的特色小镇形成机制进行了理论和实证分析。本研究的主要内容为:首先,本文根据产业经济理论和特色小镇发展实践,分析了特色小镇的构成要素并进行了概念界定。特色小镇是个新型的产业空间载体,目前理论界和实践中都存在对特色小镇概念认识的分歧,本文分析提出非行政属性、新型产业组织方式、功能融合叠加为核心要素,并结合辅助要素对特色小镇进行了概念界定。在此基础上对国内外的特色小镇研究和产业集聚研究进行了文献综述,并简要回顾了本研究相关的特色小镇理论、古典区位理论和新经济地理学理论。其次,本文运用产业经济和古典区位相关理论,研究了特色小镇的产业集聚影响因素及其作用的机理。主要内容为:一是运用规模经济理论,析发现特色小镇通过显著提升特色产业生产密度,构建开放式空间网络形成集聚的规模经济,这是特色小镇的核心集聚力;二是运用外部规模报酬递增理论,分析共享中间投入品、匹配劳动力市场、技术和知识溢出对特色小镇专业化集聚效应(MAR外部性)影响,运用雅各布斯的多样化集聚理论分析特色小镇的多样化集聚效应(Jacobs外部性)影响,并对两种外部性进行比较,发现特色小镇的专业化集聚效应比多样化集聚更显著,主导产业专业化分工越精细或者产品的替代弹性小,特色小镇的专业化集聚力就越大,离大中城市越远,难以得到城市的功能服务外溢的特色小镇多样化集聚力越大;三是特色小镇的内生型驱动是产业集聚的关键,但大多需要经历较长的时间,外推型驱动可以加速产业集聚,但必须符合地方发展客观规律和产业发展趋势;四是后福特制生产方式使得专业化集聚能改善生产函数和需求函数,形成特色小镇的集聚力,也符合参与全球产业分工合作竞争趋势和国际产业转移地理集聚特征。再次,本文运用空间经济学理论,研究在产业集聚的基础上,区域效应、创新体系、关联效应、消费者集聚、宜居性和投融资对特色小镇形成机制的作用,提出了基于产业集聚的特色小镇形成机制理论模型,这是本研究的核心结论。主要内容为:(1)产业集聚和区域效应共同决定了特色小镇是否能够形成,以及会在哪里形成。当企业产业集聚效应为正,能够形成特色小镇,增强区域效应有利于增强特色小镇的集聚力,大多数的特色小镇应发生在具有较强区域效应的地区,但当集聚效应足够强时,此时即使缺乏区域效应仍然能够形成特色小镇。(2)区域创新体系决定了特色小镇发展的活力和竞争力,关联效应决定特色小镇发展的规模潜力。提升研发机构空间密度和动态开放性,同时提升社区服务功能,可以增强知识溢出,形成特色小镇的创新活力。通过主导产业的集聚和延伸,发挥关联效应,可以形成对特色小镇整体发展的带动力,进而决定小镇潜在的经济和人口集聚规模。(3)充分就业、较低土地价格和通勤成本、较好宜居性决定了特色小镇的人口集聚能力。(4)投融资是特色小镇形成机制的重要保障。本文尝试提出的这一新理论,是对我国目前已有特色小镇研究理论的有益探索和丰富。接着,本文从地理空间、产业特征、生产网络视角对特色小镇进行分类研究,提出了基于多维分类的特色小镇形成机制,在此基础上运用特色小镇相关数据,进行了多维分类下的统计分析和典型案例研究,丰富和验证了前文的理论分析结论。然后,根据本文提出的特色小镇形成机制理论模型,基于研究的可行性和数据的可得性,提出特色小镇的集聚效应具体表现为产业发展、创新能力、规模潜力和人口集聚四个方面,并受专业化和多样化集聚显著影响的假设,通过引入主导产业分类等控制变量,采用OLS回归方法进行了实证分析,实证结果对前文理论分析进行了较好的验证。在此基础上,立足于投入与产出视角,构建了特色小镇绩效评价模型,采用投影寻踪(projection pursuit)法确定投入产出的各指标所占权重,从而测度出各特色小镇的综合绩效,并进行综合评价分析和分行业分析,进一步验证了本文提出的特色小镇形成机制理论模型,提升实证分析与理论分析之间的内容逻辑完整性。最后,根据前文的理论和实证分析,形成本文的主要结论,并提出改善特色小镇的建设机制、产业集聚发展机制、技术创新机制和注重功能融合、拓宽融资渠道、营造良好的制度环境等政策建议。