新华证券有限公司从成立到被行政撤消尚不足三年时间。在这短短的三年里该公司发生了大量的违法违归行为,并且数额巨大,情节严重,许多问题不能不引起我们的深思。从该公司风险成因看,主要在于其公司治理结构严重缺位、实际控制人问题严重;历史风险延续和公司内部管理混乱,内部控制完全丧失;民营资本的短期逐利等因素。本文通过对新华证券有限公司风险形成的深入分析,阐述了证券公司内部风险管理的重要意义,提出了证券公司要不断完善公司治理结构,扩大证券公司规模,建设风险评估和管理系统,设立良好控制活动,加快公司内部管理信息系统建设,明确风险管理程序,完善风险管理组织结构并明确职责范围,培育诚信为本的企业文化等建议。本文提出的证券公司内部风险控制方法及建立的证券公司风险评估体系对证券公司风险管理有重要的实际意义。