改革开放的本质是以建立和完善社会主义市场经济体制为目标的制度变迁,其对经济社会的影响是全方位的。现如今,由于国际贸易保护主义抬头、经济转轨过程中产生了一些问题,使得国内也有一些反开放、反全球化“噪音”。其实,中国40年以来的经济高速发展,主要就是靠改革开放,尤其是开放,开放使中国经济融入世界经济,开放促进了中国经济体制的改革。当然,改革也促进开放。通过改革开放大幅度降低体制运行成本,让中国经济与全球市场接通从而获得高速增长已形成了共识,本文以产业结构优化升级为切入点,利用既有经验事实研究贸易与投资的开放对中国产业结构优化升级等方面系统性影响。对外开放是指国家不再采取封闭国内市场以及国内投资场所的保护性政策,放宽政策和各种限制,取消一些限制性政策,主动扩大对外经济交往,发展开放型经济。经济的开放包括多个方面,本文研究其中的两个方面——贸易的开放与投资的开放,具体包括进口(Import)、出口(Export)、外商直接投资(FDI)和对外直接投资(OFDI)。产业结构优化升级应该从多个维度分析,不能一提产业升级,就不切实际地想着把第三产业的比例提高到多少(黄少安,2013)。首先要考虑三大产业产值结构分布,产业结构优化升级的一个体现就是非农化产业发展水平提高;其次要从投入——产出角度考虑三大产业的生产效率,这是衡量资源在不同产业配置的效率,资源配置效率不高的产业结构必定算不上合理的产业结构;第三,要考虑劳动力在各产业分布同各产业产值分布的对称性,二者非对称说明产品市场和劳动力市场没有实现均衡,存在隐性失业或者说存在劳动力转移的需求;最后还需要从资源耗费、环境保护角度考虑产业结构的合理性问题。中共十八大报告提出要形成节约资源、保护生态环境的产业结构,从这个维度来看合理的产业结构应该是尽量以较少的能源要素投入和污染排放获得更多产出的结构框架。针对上述几个方面因素,本文提出产业结构层次系数、产业结构优化泰尔指数(Theil Index)、产业结构高级化摩尔指数(Moore Index)、产业结构均衡化指数与产业结构低碳化指数作为研究的被解释变量。产业结构优化升级受多方因素影响,国际贸易与国际投资因素是本文重点关注的解释变量。经济整体发展水平、人力资本与技术水平,消费结构、政府宏观调控以及市场化程度这些因素都会对产业结构优化升级产生影响。本文从以上几个方面因素选取指标作为解释变量。通过系统分析贸易开放与投资开放影响产业结构优化升级内在机理,同时综合运用OLS、VAR模型、面板回归等多种方法实证分析贸易与投资的开放对产业结构优化升级影响,得出以下结论:1.进口、出口在1%水平与产业结构层次系数显著正相关,OFDI在5%水平下与产业结构层次系数显著正相关,FDI在10%水平与产业结构层次系数显著正相关。出口与OFDI对产业结构层次系数影响大小为0.0810、0.0952,进口与FDI对产业结构层次系数影响大小为0.0698、0.0686。从影响系数大小来看,中国商品与资本“走出去”对产业结构层次提升效果大于“引进来”。省级面板数据固定效应模型计量回归结果显示,进口、出口、FDI与OFDI对产业结构层次系数的影响和全样本数据回归结果基本一致。2.FDI、出口与产业结构优化在5%显著性水平相关,进口、OFDI与产业结构优化在10%显著性水平正相关。其中FDI对产业结构优化呈负向影响关系,影响系数为1.305,说明外商直接投资额越高,产业结构优化水平越低。外资分布在各产业不均衡,外资分布多的产业劳动生产率更高,这加剧了各产业劳动生产率的差异,使得产业结构优化水平降低。3.FDI、OFDI与产业结构均衡化在1%水平显著相关,其中OFDI对产业结构均衡化产生负向影响。这说明OFDI越高就导致产业结构均衡化水平越低。究其原因,本文认为主要在于中国对外投资规模不断扩大,对外投资模式以资本带动商品走出去为主,资本带动劳动力要素走出去规模小,使得就业结构调整与产业结构调整非对称,影响到产业结构均衡化。4.OFDI与产业结构低碳化在5%显著水平正相关。通过对外直接投资将国内边际产业、高能耗产业转移出去,有利于国内的生态环境保护,提高国内生产的低碳化水平。5.省级面板数据固定效应模型计量回归结果显示,市场化水平、政府财政支出在1%水平与产业结构层次系数显著正相关。市场化指数与政府财政支出对产业结构层次系数同时具有显著的正向影响,表明中国产业结构优化升级政府宏观调控的必要性,应该将市场治理与政府治理结合起来,将“看得见的手”与“看不见的手”结合起来,共同促进产业结构层次提升。政府财政支出对产业结构低碳化是负向影响关系,表明需要加强对政府财政资金使用的监管,提高资金使用效率。6.恩格尔系数对产业结构优化升级五个维度统计指标的影响系数都是负的,对产业结构层次系数在5%显著水平下负向影响,对产业结构均衡化在10%显著水平下负向影响。恩格尔系数越低,人民生活水平越高,对消费品的需求层次提高,消费升级必然正向激励产业结构层次升级。恩格尔系数对产业结构优化、产业结构高级化、产业结构低碳化的影响不显著,说明消费升级对产业结构优化升级的影响效果总体不明显。人力资本水平与技术水平对于产业结构优化升级五个维度统计指标的影响系数并不显著。这感觉不符合经济学理论。本文分析可能在中国产业结构优化升级进程中,人力资本水平与技术水平的贡献并没有发挥出来,更多地是依靠资本、依靠丰富而廉价的劳动力实现。下一步,中国要实现产业结构优化升级,避免陷入中等收入陷阱,必须要提高自身的核心竞争力,这要通过人力资本提升与创新突围来实现。7.面板数据分区域计量回归结果显示,东部地区、中部地区还是西部地区,进口、出口、FDI和OFDI均能够促进产业结构优化升级。进口、出口、FDI和OFDI对产业结构优化升级影响的普遍性规律来看,东部地区作用最强、中部地区次之、西部地区最弱。通过研究结论,本文给出如下政策建议:进一步扩大开放为产业结构优化升级提供动力;引导外商直接投资在各产业合理布局;通过“走出去”利用国际市场化解过剩产能优化产业结构;重视人力资本提升与技术创新;政府治理与市场治理相结合促进产业结构优化升级;关注开放面临的风险。