本文以企业家人力资本为研究对象，综合运用管理学、经济学、行为科 学和博奕论等多学科的理论和方法，构建了企业家人力资本开发理论的基本 框架，论证了开发企业家效率性人力资本、动力性人力资本和交易性人力资 本对提高企业绩效的积极作用，并对国有企业家人力资本开发提出了理论建 议。全文的研究是从以下五方面展开的： （1）企业家人力资本分析。对企业家及人力资本概念进行了新的界定， 分析了企业家人力资本的特点，讨论了企业家职能，并对企业家人力资本开 发的原理作了较为详尽的阐述。 （2）企业家人力资本的形成与选择。企业家人力资本的形成与选择，关 键是要解决企业家的能力问题。对此，本文从制度安排、投资决策机制、供 求系统耗散结构、风险性、市场选择机制及信号传递机制等多角度、多方面 进行了讨论和研究。 （3）企业家人力资本的使用。首先从管理学角度出发，研究了企业家的 需要问题，然后根据这种需要，提出了满足这种需要及其相关的激励措施， 包括合约设计、控制权、声誉、精神性激励及“三大市场”的竞争；同时指 出监督约束机制对提高企业家使用效果的积极作用。该方面的研究旨在解决 企业家的生产性努力水平问题。 （4）企业家人力资本与企业绩效关系。研究了企业家效率性人力资本、 动力性人力资本和交易性人力资本与企业绩效的关系及其作用原理，旨在为 开发企业家人力资本提供理论思路。 （5）国有企业家人力资本现状分析及政策建议。首先根据实证研究结果， 运用本研究的成果和观点分析了国有企业家人力资本的现状，并对国有企业 家典型的成功案例和失败案例进行了剖析，然后对国有企业的改革提出了管 见，并对国有企业家人力资本配置问题提出了政策建议。 本研究主要有四个方面的创新点： （1）企业绩效是企业家人力资本价值、企业家掌握的资源禀赋及企业环 境的函数，而企业家人力资本价值是由企业家三个子人力资本，即效率性人 力资本、动力性人力资本和交易性人力资本综合作用的结果。 武汉理工大学博士学位论文 u）重新界定了企业、企业家、人力资本、同质性资源和异质性资源等重要概念，分析了企业家人力资本的特点、企业家职能，提出并模型化了企业家人力资本开发的基本原理。特别是，对人力资本概念提出了新的诠释，并对人力资本的构成提出了新见解。 （3）企业家人力资本的开发，受到文化因素、制度因素、经济因素等方面的影响。文化塑造企业家效用偏好，从而调节激励企业家的成本和方式；制度因素影响到企业家人力资本开发的深度和广度，对开发的方向和路径具有重要的导向作用：经济因素影响企业家人力资本开发的力度和方向。 （4）企业家努力水平是激励强度、监督约束力度及企业家自身动力性人力资本存量的函数。激励主要包括物质利益激励、精神性激励和生存环境激励等，其中，市场竞争是生存环境激励的重要内容。