论文部分内容阅读
在全球范围内的贸易与投资自由化趋势以及中国加入WTO的背景下,中国不仅成为吸引外资的大国,而且对外直接投资也表现出强劲的增长。其中,制造业是中国开放时间最早开放范围最大开放程度最深的领域之一,因此,FDI流入流出对制造业的影响也是最为深入的。本文试图从理论上探寻FDI促进技术进步的影响机制,从实践上检验FDI对中国制造业技术进步的影响效应,以期为进一步提高制造业利用外资的质量提供理论指导和政策建议。首先,本文从理论上分析了“一揽子外资”对技术进步的影响机制。在对技术转移、技术外溢与技术扩散进行界定的基础上,分别从东道国和母国的角度分析并构建了FDI作为一揽子资源促进技术进步的影响机制模型。具体而言,FDI通过技术转移和技术外溢路径影响东道国的技术进步:同时,FDI通过创新激励路径以及学习激励路径影响母国的技术进步。但是,由于受到东道国和母国诸多因素的制约,FDI促进技术进步的现实作用往往被减弱了。其次,本文从理论上分析了“R&D国际化”促进技术进步的影响机制。研发国际化近年来呈现出高速增长的趋势。在对R&D投资的区位悖论进行理论解释并建立R&D国际化供求动力模型的基础上,分别分析并构建出R&D国际化对东道国和母国技术进步的影响机制模型。具体而言,R&D国际化通过创新体系效应、创新资源效应、创新环境效应等途径促进东道国技术进步;与此同时,通过R&D效率效应、技术反向传递效应、市场扩张效应等途径促进母国技术进步。同样,由于受到诸多因素的制约,R&D国际化促进技术进步的现实作用往往也有所削弱。再次,从实证检验的角度分析FDI对中国制造业技术进步的影响效应。第一,从东道国的角度出发,通过建立基于Cobb-Douglas生产函数的外资水平和垂直溢出检验模型,以中国三十个两位数制造业行业为样本进行检验,结果发现:FDI流入促进了中国制造业产出的提高、国际竞争力的增强:尤其在直接反映技术水平的新产品和专利上,外资R&D的作用更为突出:相比较国有与私营制造业部门,外资对前者的溢出更为明显。第二,从母国的角度出发,对中国FDI流出的时间序列数据进行宏观计量检验,结果显示:中国对外投资总体上经济效应还比较差,对进出口的影响也不确定,对技术进步的影响——不论是全要素生产率还是专利授权数——关系尚不明确。最后,探讨中国FDI流入流出的政策选择。在吸引外资方面,应该从基于优惠的FDI政策转向基于规则的FDI政策,具体措施包括完善和统一法律制度、建立公平竞争的市场环境、提升人力资本、加大研发投资力度等等;在对外投资方面,提出制定促进对外投资的政策以充分发挥中国FDI流出潜力的政策建议,具体措施涉及对外投资管理体制和法律体制、金融财政支持、保险和信息服务等方面。