随着全球低碳经济发展的起步,对于作为发展中国家的我国而言,温室气体的减排压力、自然资源的紧缺,以及生态环境的破坏等环境问题逐渐加重,经济发展与社会保障的压力也逐步加深,向低碳经济发展模式的转型,实现“低碳”与“发展”的并行不仅是必要的,而且是紧迫的。目前,可能崛起的低碳工业革命仍处于萌芽阶段,部分在传统产业占据绝对优势地位的西方发达国家的低碳竞争力仍未形成,这无疑为我国在低碳产业领域实现技术和产业的跨越式发展提供了机会,而低碳技术创新则被认为是实现碳减排目标与产业跨越式发展的重要手段。因此,我国应以低碳技术创新为突破口,一方面通过低碳技术的大规模开发与部署履行碳减排目标,另一方面通过先进低碳技术的创新与应用在低碳工业革命中抢占优势地位,实现传统产业的低碳转型升级及低碳产业的跨越式发展,进而实现低碳与经济的协同发展。基于此研究背景,本文展开对制造业低碳技术创新与产业升级关联的研究,旨在梳理现有低碳技术创新与产业升级的相关概念及内容,构建制造业低碳技术创新与产业升级关联的理论分析框架;揭示现有制造业低碳技术创新与产业升级研究的发展轨迹及理论脉络,提出制造业低碳技术创新与产业升级关联研究的切入点;揭示我国光伏产业低碳技术创新与产业升级的关联过程及其动态变化,提出面向我国制造业整体的研究命题;揭示整体上我国制造业低碳技术创新与产业升级相互作用的方式和程度,归纳出我国制造业低碳技术创新与产业升级的关联关系,提出促进我国制造业低碳技术创新与产业升级协同发展的对策建议。首先,本文分别对低碳技术创新、产业升级,及低碳技术创新与产业升级关联进行了理论梳理。具体内容包括:分析并识别出我国的关键低碳技术,并分别对低碳技术创新的相关概念、特征、影响因素、研究方法,以及测度与评价方式进行了梳理和归纳总结;分析了产业升级的概念内涵及特征、典型路径、影响因素、研究方法和测度与评价方式;并分别从低碳技术创新对产业升级的影响和产业升级对技术创新绩效的影响两个方面进行了理论解析,探究了低碳技术创新与产业升级的内在关联,提出了面向低碳技术创新与产业升级关联的一个整合的分析框架。其次,本文应用一种知识可视化计量软件CiteSpace Ⅱ分别对低碳技术创新和制造业产业升级的国内外研究进行了文献计量分析。具体内容包括:分析了国内外低碳技术创新的知识基础及由此延伸出的主要研究前沿;对国内外制造业产业升级研究的关键被引文献及施引文献进行了分析;并进一步分析了低碳技术创新与产业升级国内外研究的发展脉络及其特征。该部分的文献计量分析揭示了区别于传统技术创新研究的低碳技术创新研究范式;发现了制造业产业升级研究对全球价值链下发展中国家传统制造业升级的关注;基于低碳技术创新研究和制造业产业升级研究的发展脉络,挖掘出两个研究领域的交叉点作为本文研究的切入点。再次,本文应用技术创新系统与全球价值链方法作为分析框架,通过历史事件分析法与半结构化访谈对我国光伏产业发展过程中低碳技术创新与产业升级的关联进行了探索式案例分析。具体内容包括:旨在探索低碳技术创新与产业升级的关联关系,提出了两个初步的研究问题,并基于已有研究成果给出了理论预设;围绕提出的两个研究问题,给出了案例选择标准,并论述了我国光伏产业作为单案例的极端典范性;以历史事件与半结构化访谈为数据来源,分析了我国光伏产业数十年的发展历程中低碳技术创新与产业升级的相互作用关系。该部分的探索性案例研究揭示了我国光伏产业发展过程中低碳技术创新(低碳产品和工艺创新)与产业升级(生产制造、研发设计、品牌营销和服务化升级)间相互作用关系的动态变化;发现了我国光伏产业低碳技术创新影响产业升级方式与产业升级作用于低碳技术创新路径的差异;验证了提出的面向制造业低碳技术创新与产业升级关联的一个整合的分析框架的有效性。最后,本文以我国制造业14个行业7年的面板数据为对象数据,采用了面板数据模型方法,并使用EViews6.0计量经济学分析软件分析了整体上我国制造业低碳技术创新与产业升级的关联方式及程度。具体内容包括:旨在解答案例研究提出的研究命题,设定了面向制造业低碳技术创新与产业升级相互作用的7个计量方程,并对相关的变量及数据来源进行了详尽的说明;分别对7个计量方程进行了估计和结果分析;基于计量分析结果归纳总结出整体上我国制造业低碳技术创新与产业升级的关联方式及程度。该部分的计量实证研究揭示了整体上我国制造业低碳技术创新与产业升级间存在相互作用关系,以及现阶段这种相互作用关系在一定程度上对两者协同发展的抑制作用;基于现阶段我国制造业低碳转型特征,提出了三种面向我国制造业低碳转型升级的低碳技术创新与产业升级间可能的良性相互作用模式。