绿色革命极大地促进了粮食产量的巨大飞跃,从而保障了世界粮食安全。然而,世界上用于农业生产的化肥和农药施用量分别高达200,000,000吨/年和3,000,000吨/年,使农业自然资源面临濒临枯竭的巨大压力。巴基斯坦,作为最早采用绿色革命技术的国家之一,在过去几十年里农业生产取得了迅速增长的成绩。然而,近年来由于农业集约化的农业生产,已经对生态环境和自然资源造成了重要污染和不断退化,从而影响巴基斯坦农业生产的可持续性发展。加上随着人口的不断增长和居民收入的快速提高,居民对粮食的需求也呈现日益增长的趋势。因此,为了保证国家粮食安全,巴基斯坦必须在2050年实现粮食产量翻一番的目标。此外,近年来气候变化不断加剧了土地、水和能源短缺的矛盾,使得巴基斯坦的农业生产面临更加严峻的挑战。随着温室气体排放量的不断增加,特别是在实施“联合国2030年可持续发展议程”目标(SDG)和巴黎气候协议签署后,环境问题和公民健康日益受到世界的广泛关注,实现农业生产的可持续发展日益成为每个国家决策者优先需要考虑的重要议题。目前学术界关于气候适应方面研究大多只侧重于技术适应单一方面研究或只研究单一栽培的传统农业生产实践行为,虽然也有少数研究开始关注可持续适应行为的研究,但是目前学术界专门探索基于生态系统的气候变化适应方法的研究却很少在文献中见诸报告。基此,本论文旨在针对巴基斯坦小农户气候变化适应农业生态系统问题,在系统分析传统农业生产方式导致温室气体排放不断增加,造成生态系统的不断退化后果的基础上,重点分析小农户采用基于生态系统适应(EbA)的生产实践行为,实证分析小农户对生态系统的适应方式,量化评估小农户对生态系统的适应程度以及识别影响其采用EbA适应方式的重要因素。本论文对丰富巴基斯坦小农户气候变化适应性行为,同时兼顾保护农业生态系统研究,具有重要的现实价值和理论意义。鉴于基于生态系统适应(EbA)的生产实践是一个相对较新的概念,因此,本研究首先对EbA等相关概念进行界定,在总结相关理论的基础上,对巴基斯坦和世界的现有研究进行总结和评论。接着,在总结和调查生态系统退化、极端气候变化及人均粮食供应变化趋势的基础上,初步得出农业系统中小农生产基于生态系统的适应方法的必要性。采用德尔菲专家打分方法,确定了巴基斯坦目前用于小农耕作系统的EbA具体生产实践行为。然后,利用巴基斯坦360名小农户的入户调查数据,系统分析了巴基斯坦三个区/AEZ小农户对EbA生产实践的采用现状及分布特点。进而采用双栏模型实证分析了影响小农户采用EbA实践适应决策的主要因素。最后,利用调节模型评估了当地环境变量影响农户采用EbA实践的过程中调节作用。本论文主要综合利用文献法、案例研究、德尔菲法、入户调查等多种研究方法,本文研究数据主要来自于三个方面:第一粮农组织统计数据库的二级数据;第二巴基斯坦农业统计数据;第三巴基斯坦有关部门的农业专家调查和巴基斯坦三个农业生态区的家庭调查数据。本文得出的主要研究结论如下:(1)巴基斯坦传统农业系统与生态系统退化、生物多样性三者之间的关系。调查结果显示,在过去几十年里,巴基斯坦的农业发展已经给生态系统和生物多样性造成了不可忽视的负面影响。如森林面积减少,土地退化和水污染。其中,分别约有6.7%和13.8%的耕地面积处于严重盐度和涝渍状态,40%的森林面积被过度开采用于农业生产,导致温室气体排放量呈现不断增加的趋势(占巴基斯坦温室气体排放总量的43%)。另外,农业政策(如政府补贴,作物特定补贴和支持价格)极大地刺激了农户对谷物作物和经济作物的种植规模,随着谷物作物和经济作物种植范围的不断扩大,给巴基斯坦农业系统多样化造成了诸多负面影响,减少了生物多样性。随着农业系统多样性程度的降低,直接导致了巴基斯坦人均粮食供应量的减少,使得巴基斯坦大多数人口面临粮食短缺和营养不良的问题。此外,化肥和农药使用的不断增加加剧了农业系统多样性的问题。因此,有效管理影响农业生物多样性的风险因素,对粮食生产可持续发展具有重要的意义。以上结果均表明未来加强对基于生态系统的适应(EbA)方法的推广对保护农业生物多样性具有重要的现实意义。(2)利用德尔菲专家打分法,本文确定了 10种EbA生产实践行为,包括作物多样化策略(轮作,间作,家庭菜园和绿地带),水土保持策略(梯田,零或最小耕作和轮廓种植),树木种植策略(分散树木,活露天土地上的围栏和农林业)。接着通过对巴基斯坦三个地区360小农户的入户调查显示:巴基斯坦小农户正采用一些EbA生产实践行为用于农业生产,但EbA实践的使用存在很大的异质性。Mansehra地区的小农比古吉兰瓦拉和Thatta的小农户使用更多的EbA做法。Mansehra的农民大多采用大量的人工林将田地围栏,裸露的土地上种植了分散的树木,而在古吉兰瓦拉地区,农民使用更多的轮廓和轮作,在Thatta地区,农民种植树木用于防止和阻挡沿海海风和风暴。Thatta和Gujranwala农民认为由于农业集约化,使生态系统退化导致更多的盐度,水涝,作物减产和害虫侵袭问题。然而,在Mansehra地区,农业相对可持续,农民认识到水污染问题较少,只有极少数农民认为存在盐度和水涝问题。上述结果表明,这些适应策略通过增加土壤有机质,间作固氮和对害虫的生物防治来增加作物产量,从而使农民受益。同样,人工林措施大大减少了土壤侵蚀,起到了棚屋和风力破碎机的作用,并减少了合成投入物的使用和肥料的过量使用。(3)利用双栏模型实证分析了影响农户采用EbA生产实践行为的适应决策的重要因素和对EbA生产实践行为采用强度。实证结果表明,农民的社会经济特征,社会资本和制度准入在农民适应决策和采用强度方面发挥了重要作用。农户过去的极端天气事件经历使EbA生产实践行为的采用概率提高了 23.7%,采用强度提高了 18.5%。农民社会资本(如社区团体成员)使农户对EbA的采用概率提高了 27.3%,采用强度提高了 36.8%。同样,农民获得农业推广和天气信息使农户对EbA的采用率和采用强度分别提高了 12.5%和14.2%。有趣的是,农民获得政府补贴树苗使农户对EbA的采用率增加了 27.3%。此外,EbA生产实践适应行为具有成本效益,因此,农民农业信贷可得性对适应决策的影响不大。此外,只有极少数农户可以进入正规机构,农户更多地依赖非正规社交网络来源的信息和知识。最后,农户认为周边已经实施EbA生产实践适应行为的农户是他们最好的老师,因为相同的实践经验和生产条件,容易让农民信任他们的推广信息,激发和影响农户采用EbA生产实践适应行为。(4)农户是气候变化适应行为的主体,由于农民通常很难克服特定农业生态系统中的限制因素(例如盐渍、水涝、干旱等),农户是否采取生产适应适应行为来抵御风险将直接依赖于当地环境因素的影响,此外,当地环境或将直接诱致农户生产方式的转型行为。此外,农户的认知态度也会直接影响他们的适应行为决策。因此,农户的认知态度导致的对特定农业生态系统中的限制因素的认知调节了过去气候经验与适应方案之间的关系。调查分析得出,目前农民平均使用2.45个EbA生产实践适应行为。这一发现表明,由于农民很少有机会和资源,导致农民采用适应措施较少。此外,EbA生产实践适应行为的使用在三个农业生态区域中有所不同。多样化战略的使用取决于当地的气候和社会背景。同样,农林业战略的使用取决于树木植物的可用性和农民的意识。此外,水土保持战略取决于气候和环境因素。除了农民对极端天气事件的体验,农民的社会资本和机构准入是促进农民适应行为的主要因素。社交网络服务对农民适应行为的促进作用明显,但目前巴基斯坦经济技术推广体制不足以支持农民提高适应能力。此外,调查结果表明,农户了解气候和环境因素有利于影响其采用保护生态系统的适应性行为。同样,农民更多关注当地环境退化因素也是有利于保护生态系统的适应性行为,农场的限制因素(例如盐渍、水涝、干旱等)很可能是影响未来农民适应的最大问题。(5)采用因子分析和Hayes调解方法,利用调节模型分析了特定农业生态系统中的限制因素中介效应,实证结果验证了 Liebig最小法则(生态系统退化的限制因素)和心理距离理论(关注最近因子)的适用性。研究结果表明,特定农业生态系统中的限制因素对采用EbA生产实践存在显着的间接影响,如农林业战略对农户是否采用EbA策略的回归系数是0.375,,多元化战略的回归系数是0.223,水土保持战略的回归系数是0.312)。结果表明,农民个人的气候变化经验认知通过他们最接近的特定农业生态系统中的限制因素进行传导,进而影响他们的适应行为。虽然本研究通过调研,收集了很多基本信息和进行了数据的初步分析,但由于本文调查样本仅限于三个区/AEZ,样本量有限的,因此,未来的研究应该在其他AEZ中进行调研,以增加本文结果的普适性。根据以上研究结论,本文提出以下几点具体的政策建议:(1)政府应根据地方层面的具体情况,制定有效的区域农业政策,修订农业推广结构,以便将基于需求的服务与更好的信息传播和农场水平培训相结合。社会网络的作用非常重要,进一步的政策应该通过建立村级正式合作社网络来促进和加强这些网络,并应通过当地推广和研究部门支持这些合作社的技术推广(2)实行农业多样化政策。可持续发展政策应首先通过土地适宜性分析确定区位多样化和生产潜力,然后推广特定地点的高价值作物,包括多用途人工林。(3)国家制定气候变化适应政策,应综合考虑盐度,水涝和自然植被丧失等当地环境因素,并且注意通过培训和激励等措施,来促进农民提供适应性决策和采用适应性行为。(4)EbA生产实践适应行为对适应气候变化和缓解气候变化都具有重要的意义。EbA生产实践适应行为的推广有助于发展中国家和低收入国家根据“巴黎气候协定”获得可能的财政支持,并有助于实现发展中国家的农业可持续发展目标。综上所述,本文的主要创新之处主要有以下三点:第一,尽管越来越多的研究和国际组织讨论了基于生态系统适应(EbA)的生产实践行为的重要性,但现有研究在现有水平和资源约束方面还不够系统。而本文通过专门分析当前小农农业EbA生产实践适应行为的问题和需求,丰富了关于农户尤其是发展中国家小农户气候变化适应性行为的研究内容。第二,现有研究大多数调查了EbA生产实践适应行为以适应气候变化,但是却忽略了生态系统退化问题的研究。而本文将适应气候变化和生态系统纳入一个分析框架,是本文的另一个创新。第三,现有的研究只考虑了单一的适应战略,如农林业和作物多样化。而本文综合分析了农民采用的所有现有EbA生产实践适应行为。此外,本文首次分析了社会资本和制度准入在农民适应行为中的作用,本文的研究结论有利于为政策制定者提供决策参考。