操纵证券、期货市场犯罪若干问题探讨

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操纵证券、期货市场犯罪行为,人为地虚构证券、期货合约的供求关系,破坏了证券、期货的正常价格形成机制,严重危害了证券、期货市场秩序。本文通过“中科创业案”这一典型案例,结合法学理论对该案及操纵市场行为的法律界定、本罪的犯罪构成、单位犯罪和共同犯罪等方面进行深入分析探讨,找出法律盲点和实践疑难点,提出笔者的观点,寻求一种理论和实践的契合。具体而言,文章从以下三部分进行构建:第一章,阐述中科创业案的基本案情与争议焦点及其引发的四个法律问题:如何正确确定本罪的罪名和操纵行为;如何理解本罪的主观和客观要件,特别是如何把握“情节严重”;如何把握本罪的单位犯罪形态和共同犯罪问题;如何正确界定本罪和其它相关证券、期货犯罪界限。第二章,结合中科创业案,分四节分析、探讨第一章提出的相关问题。深入比较操纵行为与投机、投资行为,详细分析本罪的主观故意内容及认定,在客观方面将各种操纵行为加以探讨,特别是对如何把握情节严重发表了自己的看法。同时,重点在单位犯罪和共同犯罪两方面进行了深入细致的分析研究,找出认定犯罪时的关键点。最后,将本罪和相关证券、期货犯罪进行了比较界定。第三章,笔者对操纵证券、期货市场犯罪的立法和监管方面的完善提出自己的建议。
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