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对外开放是我国的一项基本国策,在我国迅速发展的过程中,对外经济贸易成为经济增长的重要引擎。近年来,我国对外贸易发展呈现总体平稳、稳中提质的态势。与此同时“一带一路”倡议、自由贸易区战略等国家级战略持续深化我国的对外开放格局,推动我国对外贸易从数量效应转变为质量发展。在开放经济中,一个国家技术创新能力的提升主要有两个渠道:本国研发投入和获取国际技术溢出。现有研究已经表明,通过国际贸易获得国外技术溢出是促进母国技术进步和经济增长的重要途径之一。出口贸易逆向技术溢出是指母国在向其他国家出口商品的过程中,获得外国先进技术和信息资源,促进母国技术创新和经济发展的过程。我国出口贸易是否能够有效获取国际技术溢出,促进技术创新,其影响机制和影响因素是怎样的,这是本文重点关注的问题。
本文在文献综述和理论分析部分,总结了出口贸易逆向技术溢出影响创新的机制和因素。在实证分析部分,基于我国30个省级行政单位的2008-2018年面板数据,测算创新效率并将其作为技术创新能力的衡量指标。然后构建国际技术溢出模型,使用分位数回归分析出口贸易逆向技术溢出对创新的影响。为了更为全面地分析问题,本文使用调节效应模型和门槛模型研究了吸收能力对逆向技术溢出创新效应的非线性调节作用,以及基于东道国差异和行业差异研究出口贸易逆向技术溢出效应的异质性。综合以上分析,主要得出以下结论:(1)出口部门出主要是通过“出口中学习效应”、“出口竞争效应”和“产业关联效应”三种机制实现对技术溢出的获取,溢出效果还会受到人力资本水平、研发投入强度和对外开放水平等吸收能力的制约。(2)对各省技术创新能力的测算结果显示,我国整体创新能力呈现上升态势,但是也存在显著的区域性差异。东部地区创新能力始终处于领跑者地位,中部和西部地区创新能力差别并不明显,但与东部地区仍有较大差距。(3)基于我国省级数据的实证结果表明,通过出口贸易获取逆向技术溢出对创新的提升作用显著。具体来看,面板分位数回归结果显示,随着创新能力的不断提升,出口贸易逆向技术溢出对创新的促进作用逐渐增强。相比之下,进口贸易技术溢出对创新的影响并不显著,研发投入资本存量在创新能力提升过程中并未起到推动作用,甚至存在抑制作用。调节效应模型实证结果发现,我国人力资本水平、研发投入强度和对外开放水平均可以正向调节出口贸易逆向技术溢出对创新的影响,并且人力资本水平和研发投入强度均存在显著的单一门槛。(4)考虑东道国技术水平差异,我国通过向创新型国家和非创新型国家出口商品,均能够获取技术溢出,但是从非创新型国家获取技术溢出的效果与创新型国家差距不大,甚至优于创新型国家。以我国制造业细分行业为例分析行业差异性对逆向技术溢出效应的影响。整体来看,我国制造业出口贸易逆向技术溢出具有显著的创新效应。将制造业行业按照技术密集度分为两类,发现技术密集型行业与非技术密集型行业均能够从出口贸易中获取逆向技术溢出,实现本行业的技术创新,但是后者效果更加明显。
最后根据当前我国出口贸易和技术创新发展状况,提出政策建议:(1)转变贸易发展方式,优化出口贸易结构;(2)加大研发投入力度,重视基础领域研究;(3)注重科技人才培养,提高自主创新能力;(4)注重区域协调发展,培育独有创新优势;(5)发展壮大新兴产业,引导产业转型升级。
本文在文献综述和理论分析部分,总结了出口贸易逆向技术溢出影响创新的机制和因素。在实证分析部分,基于我国30个省级行政单位的2008-2018年面板数据,测算创新效率并将其作为技术创新能力的衡量指标。然后构建国际技术溢出模型,使用分位数回归分析出口贸易逆向技术溢出对创新的影响。为了更为全面地分析问题,本文使用调节效应模型和门槛模型研究了吸收能力对逆向技术溢出创新效应的非线性调节作用,以及基于东道国差异和行业差异研究出口贸易逆向技术溢出效应的异质性。综合以上分析,主要得出以下结论:(1)出口部门出主要是通过“出口中学习效应”、“出口竞争效应”和“产业关联效应”三种机制实现对技术溢出的获取,溢出效果还会受到人力资本水平、研发投入强度和对外开放水平等吸收能力的制约。(2)对各省技术创新能力的测算结果显示,我国整体创新能力呈现上升态势,但是也存在显著的区域性差异。东部地区创新能力始终处于领跑者地位,中部和西部地区创新能力差别并不明显,但与东部地区仍有较大差距。(3)基于我国省级数据的实证结果表明,通过出口贸易获取逆向技术溢出对创新的提升作用显著。具体来看,面板分位数回归结果显示,随着创新能力的不断提升,出口贸易逆向技术溢出对创新的促进作用逐渐增强。相比之下,进口贸易技术溢出对创新的影响并不显著,研发投入资本存量在创新能力提升过程中并未起到推动作用,甚至存在抑制作用。调节效应模型实证结果发现,我国人力资本水平、研发投入强度和对外开放水平均可以正向调节出口贸易逆向技术溢出对创新的影响,并且人力资本水平和研发投入强度均存在显著的单一门槛。(4)考虑东道国技术水平差异,我国通过向创新型国家和非创新型国家出口商品,均能够获取技术溢出,但是从非创新型国家获取技术溢出的效果与创新型国家差距不大,甚至优于创新型国家。以我国制造业细分行业为例分析行业差异性对逆向技术溢出效应的影响。整体来看,我国制造业出口贸易逆向技术溢出具有显著的创新效应。将制造业行业按照技术密集度分为两类,发现技术密集型行业与非技术密集型行业均能够从出口贸易中获取逆向技术溢出,实现本行业的技术创新,但是后者效果更加明显。
最后根据当前我国出口贸易和技术创新发展状况,提出政策建议:(1)转变贸易发展方式,优化出口贸易结构;(2)加大研发投入力度,重视基础领域研究;(3)注重科技人才培养,提高自主创新能力;(4)注重区域协调发展,培育独有创新优势;(5)发展壮大新兴产业,引导产业转型升级。