【摘 要】
:
本文以交易费用理论和有效市场理论为基础,以发达国家和地区的证券经纪人制度为借鉴,重点研究了我国证券经纪人制度的现状和缺陷、建立和完善我国证券经纪人制度的客观必然性。
论文部分内容阅读
本文以交易费用理论和有效市场理论为基础,以发达国家和地区的证券经纪人制度为借鉴,重点研究了我国证券经纪人制度的现状和缺陷、建立和完善我国证券经纪人制度的客观必然性。证券经纪人制度在国外证券市场已相当成熟与完善,我国证券市场由于起步较晚,证券经纪人制度尚处于自发的萌芽状态,随着我国证券市场的进一步发展,迫切要求借鉴国外的成功惯例,建立和完善我国的证券经纪人制度,并就证券经纪人的归属、任职资格、职能界定、行为准则、法律责任及监督管理等方面予以严格规范。 全文共分五个部分,第一部分在考察一般经纪人行为及其特征的基础上,引入证券经纪人和证券经纪人制度的概念,并说明证券经纪人制度随证券市场产生而产生、发展和演变的客观必然性;第二部分主要探讨证券经纪人制度的建立对促进证券市场规范化建设的主要功能和作用,具体体现在交易成本和市场风险的降低以及市场效率的提高;第三部分对欧美等西方主要国家具有代表性的证券经纪人制度进行了对比研究,以此作为建立我国证券经纪人制度的借鉴基础;第四部分分析了我国证券经纪人制度的现状及其存在的问题;最后一部分重点研究了我国证券经纪人制度的制度设计、模式选择与实际操作方案的基本框架。
其他文献
从少子化和老龄化的关系入笔来讨论中国老龄化面临的挑战以及新的出路,提出中国已经掉进了"少子老龄化陷阱"或者说"超低生育率陷阱"的判断。从长远看,中国人口老龄化挑战的根
随着电脑设计软件和快速成形技术的不断开发,珠宝首饰的生产工艺有了惊人的发展,使珠宝评估行业面临着新的挑战。传统的首饰生产工艺主要有手工制作法、浇铸成型法、冲压成型
随着先进数控机床的普遍应用及CAPP的智能化发展,在数控加工工艺设 计和实施过程中如何选择适用的刀具参数和相应的切削参数已是众多企业急需 解决的一
阅读能力作为英语综合能力的一个重要体现,在教学中的地位不容忽视,而思维导图是顺应大脑自然思维并将其可视化地表现出来的一个有效工具,在教学中可以帮助学生提高阅读能力
<正> 【英国《核工程师》1990年第31卷第5期第126页报道】英国核燃料公司总经理L.N.张伯伦说,英国核燃料公司及其先驱,提供核燃料循环服务已有40余年的历史。它们制造反应堆
目前,普通、低品质的淡水珍珠产品已无法满足大部分消费者的时尚需求,但随着珍珠养殖技术与加工技术的进一步发展,市场上出现了许多新的珍珠品种。系统地总结了目前中国珍珠
土家族举行傩祭时,将家宅的中堂转换成仪式空间,傩坛法师在其中悬挂神图、摆放神偶、奉献祭品、歌舞诵咒,通过仪式表演进行人神之间的沟通。仪式空间的设置及傩坛法师的法事
目前,一些曾经不被用作首饰加工的低价钙质珊瑚种因其具有与宝石级红珊瑚相似的特征而出现于市场。从生物学的角度探讨了宝石级红珊瑚与几种低价珊瑚种样品的生物学归属,按照
采用糊状烧结法和非均匀混合烧结法制备了微晶玻璃仿花青或白地青翡翠,并对该实验获得的样品进行了X射线粉末衍射、傅里叶变换红外光谱分析,重点利用偏光显微镜研究了不同晶
采用显微观察、红外光谱、可见吸收光谱和低温光致发光谱等分析方法,对9颗俄罗斯高温高压处理钻石样品进行了研究。结果表明,该类钻石样品的内部多见石墨化现象,尤以彩色钻石