本文以交易费用理论和有效市场理论为基础，以发达国家和地区的证券经纪人制度为借鉴，重点研究了我国证券经纪人制度的现状和缺陷、建立和完善我国证券经纪人制度的客观必然性。证券经纪人制度在国外证券市场已相当成熟与完善，我国证券市场由于起步较晚，证券经纪人制度尚处于自发的萌芽状态，随着我国证券市场的进一步发展，迫切要求借鉴国外的成功惯例，建立和完善我国的证券经纪人制度，并就证券经纪人的归属、任职资格、职能界定、行为准则、法律责任及监督管理等方面予以严格规范。 全文共分五个部分，第一部分在考察一般经纪人行为及其特征的基础上，引入证券经纪人和证券经纪人制度的概念，并说明证券经纪人制度随证券市场产生而产生、发展和演变的客观必然性；第二部分主要探讨证券经纪人制度的建立对促进证券市场规范化建设的主要功能和作用，具体体现在交易成本和市场风险的降低以及市场效率的提高；第三部分对欧美等西方主要国家具有代表性的证券经纪人制度进行了对比研究，以此作为建立我国证券经纪人制度的借鉴基础；第四部分分析了我国证券经纪人制度的现状及其存在的问题；最后一部分重点研究了我国证券经纪人制度的制度设计、模式选择与实际操作方案的基本框架。