钢铁材料以其优越的力学性能、物理性能、化学性能、工艺性能以及性价比,成为国民经济、社会发展和国防建设重要的原材料,在国民经济和国防建设主要领域还不可替代。我国对钢铁材料的需求量大,在可预见的未来,我国必须拥有大而且强的钢铁产业。钢铁产业是中国工业化、现代化前进道路上不可以舍弃的、具有重要战略意义的产业。中国钢铁产业自1949年以来取得了显著的发展和进步,钢产量已超过全球产量的三分之一,中国已成为世界主要的钢铁生产基地。但我国钢铁产业地域较为分散,中小钢铁企业多,产业集中度不高。劳动生产率、能耗水平、污染物排放与治理等重要指标与国际先进水平相比有较大差距,出口钢材的附加值不高,高端产品仍依赖进口。中国钢铁产业的问题主要可归结为大而不强、竞争力不足的问题。效率与生产率是产业竞争力的一个重要方面,对中国钢铁产业的效率与生产率进行分析,可为解决上述主要问题提供定量依据。本文从总量层次、省级层次和企业层次,利用中国统计资料可能获取的时间序列数据、面板数据和横截面数据,收集整理万余个数据,采用改进的索罗余值方法、DEA方法以及基于准DEA模型的Malmquist方法对中国钢铁产业的效率与生产率进行了测度,获得的主要结果如下:(1)测算出了1949-2006年中国钢铁产业的总量生产率及其增长率。由改进的索罗模型测得中国钢铁产业在1975-2006年的生产率增长率为3.6%;由传统的索罗模型测得中国钢铁产业在1975-2006年和1949-2006年的生产率增长率分别为4.2%、2.8%;加入能耗指标后,避免了对中国钢铁产业1975-2006年生产率增长率约0.6%的高估。(2)1985-2000年全国钢铁产业平均的生产率增长率为3.0%,技术效率的增长率为1.3%,纯技术效率增长率为1.4%,技术进步率为1.7%。技术效率增长对生产率增长的贡献为43%,技术进步对生产率增长的贡献为57%。全国钢铁产业平均的技术效率为0.798,省际间的技术效率相差较大,东部沿海地区的技术效率显著高于其它地区,落后省份只获得了前沿省份产出的50%左右。一些省份规模效率有不超过1%的轻微下降,全国钢铁产业平均的规模效率下降仅为0.1%。我国钢铁产业在规模迅速扩张的同时,基本保持规模报酬不变。(3)对15个主要钢铁企业1995-2006年间的分析表明,总体平均的技术效率为0.900,企业间的技术效率有最高达28%的差距。总体平均的生产率增长率为5.4%、技术进步率为4.2%、技术效率增长率为1.1%、纯技术效率增长率为0.3%、规模效率增长率为0.8%。(4)对2005年28个钢铁主营上市公司的分析表明,企业的规模至关重要,大型钢铁联合企业拥有规模效率优势。我国钢铁企业最低经济规模为年产粗钢300-500万吨,年产量达到千万吨的最大钢铁企业没有进入规模报酬递减区域。一些钢铁主营上市公司与前沿企业相比,可能存在严重的人力冗余。与以往的研究相比,本文的主要创新体现在3个方面:(1)从宏观、中观和微观层次对中国钢铁产业效率与生产率进行了全面系统的分析,得到了完整、丰富而具有启示性的结果,这些结果相互印证、逻辑一致,形成了对中国钢铁产业效率与生产率较为全面立体的认识,避免了以往孤立、短期分析在结果上的零散性。(2)基于传统索罗模型,加入能源消耗新变量,构建了适合中国钢铁产业的总量生产率分析模型,并对随机扰动项做出了存在一阶序列自相关的判断且进行了一阶自回归处理。由此而丰富了钢铁产业总量生产率分析方法。(3)厘清了中国钢铁产业的技术进步、企业规模、产业集中度、产业的地域分布等因素与效率、生产率的相关关系,从定量分析的视角获得了关于中国钢铁产业在技术进步、规模效率和技术效率3个方面的新结论。其一是肯定中国钢铁产业长期而言由劳动资本密集型向资本技术密集型转变,主要依靠技术进步而不是单纯的资源投入取得了生产率增长。其二是揭示出大型钢铁企业具有规模优势,最大的钢铁企业没有进入规模报酬递减区域。其三是具有比较优势的省份和企业有更高的技术效率,东部沿海地区的技术效率显著高于其它地区。