作为市场经济发展的必然产物,期货市场是一个高风险的市场。期货公司是连接期货市场和投资者的纽带,更是风险高发的主体。随着全球金融产品创新步伐的加快和金融衍生品市场的快速增长,期货公司面临的风险已日益增大。如何有效进行风险管理是期货公司经营发展永恒的主题,而期货公司风险管理体系的优化与实施则是重中之重。为此,本文以国内10佳期货公司——金瑞期货为研究对象,系统探讨金瑞期货风险管理体系的优化与实施。本文首先对期货公司风险管理的现有文献进行梳理和总结,阐述研究思路与主要研究内容。其次,在分析金瑞期货公司内部组织架构、内外部风险来源的基础上,探讨金瑞期货公司目前的风险管理模式,并提出所存在的问题。然后,结合国内外经典期货公司风险管理案例和中美两国监管环境的比较分析,对金瑞期货公司的内部和外部风险管理体系进行优化。最后,从风险事前防范、风险事中控制、风险事后管理三个角度探讨金瑞期货公司风险管理体系的运行,并预期其实施效果。研究结果表明,虽然金瑞期货公司内部存在首席风险官,但目前并未形成全面风险管理体系。根据金瑞期货公司的组织架构,本文提出从塑造风险管理文化、设计全面风险管理体系和提高分支机构风险管理能力三个方面优化内部风险管理体系,从健全法律体系、减少政府干预和加强期货行业协会和交易所的协调配合两个角度分析金瑞期货外部风险管理环境优化,并从事前风险防范、事中风险控制和事后风险管理三个方面运行金瑞期货公司风险管理体系,预期形成全员风险管理和多层化的风险管理。