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在具有明显的网络经济特征的信息通信技术领域(ICT),只有遵循统一的技术规范,网络中的子系统才能相互连接,协调工作,例如计算机和打印机之间的接口,这种统一的技术规范被称为兼容性或接口标准。兼容性标准有利于扩大网络外部性,降低转移成本,但也可能被一些国家或企业作为技术壁垒,限制市场的进入。兼容性标准的出现将市场竞争从产品的竞争向标准的竞争扩展。 入世之后,中国企业不断遭遇来自封闭性的事实标准的控制,知识产权纠纷不断增加。“得标准者得天下”的事实直接指导中国标准战略的制定,并形成了以推行自主标准为核心的技术政策,希望通过对标准的控制来提升中国信息产业的国际竞争力。但是标准战略的实施却不尽人意,或者标准的制定一再拖延,或者标准颁布后迟迟没有商用产品,因此重新思考并调整中国标准战略成为一个现实需要。 就在中国政府基于对封闭性标准的理解制定标准战略的同时,在国际市场上,另一种基于非市场机制而形成的标准——协会型的正式标准正在迅猛发展,并且成为国际标准组织制定标准的主流方式而受到更为普遍的关注。在协会型正式标准的开放性原则下,任何企业都不能,像在封闭标准中那样,通过控制标准和垄断技术占领市场,但是“得标准者得天下”的现象却同样得到了验证。 经济学关于标准的研究基本上开始于20世纪80年代中期,可以粗略地概括为以下六个方面:关于标准的定义和分类;标准的经济效用;事实标准的形成;正式标准的形成过程;事实际准和正式标准的比较;标准的采用和扩散。目前大多数文献集中在前三个方面的研究。相对于事实标准而言,正式标准的研究受到较少的关注,1996年后,关于正式标准的文献才逐渐多起来,但主要集中于研究正式标准的制定过程和标准组织的内部运行机制,一些学者开始关注事实标准和正式标准的比较和竞争。相比之下,关于正式标准的采用和扩散以及企业基于正式标准的竞争的经济学研究就没有那么丰富。 本文将基于理论经济学的分析框架,深入探讨事实标准和协会型正式标准的运行机制的不同,两种标准的竞争实质和企业如何通过标准赢利。本论文基于“得标准者得天下”的事实,试图回答“为什么得标准者能得天下”,“如何能得标准”,“得标准者如何得天下”,“不得标准者是否一定失天下”等关键问题,在一定程度上解释目前中国技术标准政策所面临的困惑并为标准政策的调整提供分析框架。最后在借鉴国际经验的基础上,对中国的标准战略和政府在其中的作用提出一些具体的建议。