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随着我国资本市场开放程度的不断加大,外资重组国内券商步伐也不断加快,瑞银参股北京证券已基本完成,第一波士顿参股湘财证券、摩根参股东北证券也在洽谈中,国内资本市场必将逐步与国际资本市场接轨。我国证券公司作为资本市场的重要组成部分,必然会参与风险因素更大的国际资本市场的竞争。 国内证券公司在内部风险管理方面与西方金融机构相比还有相当大的差距,风险主要表现为公司治理结构和内部控制制度不尽完善,公司规模较小,风险管理体系尚未健全,风险控制手段落后,整体风险控制力较弱。 本文以现代公司治理理论以及模糊评价理论为基础,以我国证券公司的实际情况为背景,具体分析兴安证券有限责任公司(以下简称兴安证券)面临的各种风险类型及风险成因,探讨兴安证券四大经营业务在风险管理中的地位,并提出了相应的风险管理对策;本文详细阐述了兴安证券如何做大做强,如何建立健全科学的公司治理结构,加强环境控制、内控制度建设和内控管理,建立内控管理制衡系统,切实防范经营风险,如何健全内部风险管理体系,采用先进的风险控制手段,提高风险管理水平,实行全面的风险管理;本文深入分析了兴安证券内部风险管理的现状问题及原因,通过借鉴国内外风险管理的先进经验,建立了兴安证券内部风险评价体系,提出了兴安证券有限责任公司内部风险管理对策及建议,目的是促进公司风险管理更加制度化、规范化、科学化。