本文研究的主题是关于主要包括索马里沿海在内的海盗问题。虽然国际社会为了打击海盗做了很多努力,但海盗问题仍然对国际社会造成了巨大的威胁。索马里海盗长期将目标锁定在商船队和巡航舰船上,通过俘虏船队与舰队海员来换取赎金。这种非法活动不仅增加了国际航运业的成本,同时也让国际贸易的发展蒙上了阴影。鉴于大约90%的国际货运是通过海路运输的,世界经济对国际海运线路的高度依赖,索马里海盗行为具有全球层面的影响力。中国作为一个重要的全球贸易大国,在参与打击海盗的国际使命中发挥了显著作用。中国的参与对于国际社会具有重要意义,为国际社会有效应对非传统安全威胁做出了重要贡献。中国主要贡献之一是接受了新安全观。这种新观念承认了从传统安全威胁(主要关注国家和军事议题)到非传统安全观念的转变,后者涵盖了非国家行为体和非军事问题。冷战时期(1947-1991)集中体现了是一个国家间怀疑和敌意塑造的安全问题。在后冷战时代,中国意识到国际安全问题发生了实质的变化,即在冷战期间的意识形态角色已经弱化。在这一新时期,非国家行为体带来了环境、经济、社会和政治等威胁。中国的新安全观为思考和分析安全威胁带来了显著的变化。除此之外,国际合作在处理非传统安全威胁时被视为一个有效工具,因为这些威胁既不受具体的地理位置的限制,也不受时间与空间的影响。这种观点与安全化理论相契合,该理论呼吁“安全威胁”的领域不仅要包括军事和政治议题,同时也要包括社会、经济和环境等方面。因此,中国的加入为世界大国抛开分歧、集体解决共同的国际安全威胁提供了契机。索马里海盗的猖獗让国家和非国家行为体的国际合作得到了加强。由于缺乏有资格拘捕和审判海盗的国际法主体,因此国内法庭承担起这项任务。然而,海盗被归类为国际犯罪,需要国际审判,这使得任何国家捉捕海盗不受被攻击的地理位置、船员国籍、船队国旗的限制。对海盗的审判由国内法庭承担,造成了国际犯罪缺乏适当的国际法机制制约的复杂局面。本研究旨在促成关于海盗知识主体的建立及对现有观点的补充。更进一步来讲,本文在考察安全化理论的同时也在考察中国的新安全观,中国的新安全观也是分析海盗问题时待选的理论之一。这篇论文分成五章,每章都对认知索马里海盗及国际社会如何应对进行理性阐释。每一章的简要叙述如下。第一章：绪论第一章为总论,包括问题阐述,关键概念,假设,研究问题,方法论以及文献综述。这项研究的假设是：由于当地政府的虚弱与审判海盗时国内法庭的介入,以在亚丁湾围堵海盗为目的的策略注定会失败。国际社会打击海盗的努力在短期内取得了非常巨大的成功,但是维持成本巨大。海盗的一个突出特点是地理中心的转移：马六甲海峡打击海盗的成功却带来索马里沿岸海盗活动的高涨。最近西非几内亚湾沿岸海盗行为的猖獗增添了新的担忧。因此,采取有效措施来解决打击海盗的成本问题成为重要的课题。索马里海盗问题的特殊性在于,索马里是一个缺少近海巡航力量的失败国家。该国于1991年随着时任总统西亚德·巴雷被驱逐而陷入内战。国内的无政府状态与极端贫困为海盗团伙的崛起提供了土壤,使得他们能够部分或全部地控制沿岸城市。巨额的赎金收益使得海盗能够在全球范围内成为一个复杂的行为体。索马里的特殊之处还在于这是主要海洋大国参与并合作打击海盗的唯一地区。研究问题如下：Ⅰ.索马里海盗的主要驱动者和唆使者是谁?Ⅱ.打击海盗的主要全球参与者是哪些以及他们使用了何种法律工具?Ⅲ.何种理论支持着干涉行动以及他们在何种程度上获得了成功?Ⅳ.中国能够在围堵索马里海盗的过程中发挥怎样的作用?Ⅴ.索马里的形势同其他容易遭遇海盗的国家／地区相比有何异同?Ⅵ.根据过去的经验何种新策略能够被用来打击海盗?第二章：普遍情况以及索马里海盗个案中的主要驱动者和唆使者是谁?索马里拥有非洲最长的海岸线,缺少中央权威与功能完善的海军,国内情况非常不稳定且极易受分裂因素的影响。该国紧挨着国际贸易的主要航线亚丁湾。因此,来自联合国、美国、埃塞俄比亚、非盟以及肯尼亚等外国干预也在增加。然而,过往的努力并没有成功地为该国带来秩序,索马里仍然受到部落认同分裂的影响,各部落为控制权和资源纷争不断。索马里海盗的根源包括对索马里海域资源的非法开发、外国商船队倾倒有毒垃圾、社会动荡、贫穷、以及发展机会的缺乏导致人们的基本需求无法得到满足。早期索马里渔民劫掳外国商船的海盗案例主要是出于对非法捕鱼的仇恨。由于成功度较高,加上获利颇丰,鼓励了更多年轻人加入。随着时间的推移,索马里海盗的本质也许可以分为两个主要类别,即为赎金而绑架船员以及基于船或船上货物的价值而进行的劫船行为。现代海盗采取了一种新的经济模式,包括将赃物进行再投资以获取技术更先进的武器装备,以提高他们成功的概率。打击海盗的斗争在海上继续,而其根源却在陆地上。在打击海盗活动的整体规划中,这一点不能被忽视。第三章：全球打击海盗的主要参与者有哪些?在谈论中国参与打击海盗活动之前,第三章首先简要介绍了其他国家和非国家行为体在索马里沿岸打击海盗活动中的参与。所有涉及到的行为体在单独行动之外,也通过相互合作以提高行动效率。这体现在联合打击海盗的军事演习、分享巡航责任以及分享情报上。这些行动的积极参与者如下：a)代号为亚特兰大行动的欧盟海军部队行动b)北约的海洋盾牌行动c)多国海上任务力量d)联合国毒品与犯罪问题办公室e)中华人民共和国中国的参与证明了中国在非传统安全威胁增多之下维护国际安全的决心。这对于它作为负责任全球大国的形象与增强它处理非传统安全威胁能力的同时,通过合作与其他利益攸关方建立互信都有积极影响。除此之外,中国同样是海盗袭击活动的受害者,海盗活动由于高昂的保险费用、赎金、更长及更高成本的替代路线等极大地增加了国际贸易成本。作为一个主权国家,中国有权保证商队与公民在国际水域的安全。最近,中国超越美国成为世界最大贸易国、最大的进口国与出口国。鉴于海盗是一种非传统安全威胁,中国的一个主要贡献在于采取了新安全观。这个1996年提出的观念是安全分析上的一个里程碑,因为它把握住了从传统安全向非传统安全过渡的本质。1991年冷战的终结标志着完全由军事与政治议题主导的安全向经济、环境、社会与技术等方面安全的演进。因此,中国提倡的新安全理观强调了通过增加对话和合作处理安全议题的范式转移的需要。这种观点也得到了呼吁去安全化的安全理论支持者的认同。去安全化涉及从其他方面如经济、社会和环境因素而非军事与政治因素来审视安全议题。通过扩大分析国际安全的视角,问题的根源能够被更准确审视,精力也更能够直接地投入解决之道。中国因此也有潜力通过全面实施新的安全观念来增加安全分析视角。第四章：在打击海盗中应用了哪些法律武器?1982年联合国海洋法公约中涉及到海盗问题,使海盗成为通过国际审判的第一种国际犯罪。因此,海盗被定义为全人类的公敌,不论海盗行为发生的地理位置、加害者或受害者的国籍,任何国家都有权去打击它。然而,国家对海盗的打击仍然维持在自愿实施的程度上。大概由于承担起审判和拘捕海盗责任的国际机制的缺失,国际社会不得已将此责任交给愿意处理此事的国家的国内法庭。这里的谬误在于,在国际法之下海盗需要国际审判,但是对海盗的审判却是国内法庭的责任。听起来很简单,但是这里在国际法之下缺少国际义务,使国家可以决定性地行动并采取适当行动打击海盗。国家因此可以自行选择是否参加到打击海盗的行动中去。一个国家审判海盗的意愿也许会受到以下因素的影响：国内法庭也许缺少处理海盗案例的法律依据,而且审判和拘留海盗的成本经常是非常高的。为了使国家能够审判海盗,需要对国内法进行一些修正以适应海盗问题或者建立特殊法庭及监狱设施。除此之外,法律执行者同样需要接受国际法之下涉及海盗问题的法律再培训,以及学习如何在国内法之下处理此类案例。因此,鉴于海盗活动随着地理位置而改变,国际法之下的海盗问题仍处在发展阶段,更多的资源需要被用于建立具体的法律基础和机制以处理海盗问题。第五章：何种理论支持着干预行动以及他们在何种程度上获得了成功?本章考察了与海盗相关的各种理论基础以作为可能的分析工具。被考察的理论包括现实主义理论,它关注国家并看到了国家间权力的重要性。国际体系中的无政府状态使各国视彼此为潜在的威胁并导致竞争与国家间永恒的均势。但是,海盗行为是由非国家行为体执行的,这些非国家行为体虽然同国家相比相对弱势,但他们仍然能够持续制造混乱。非国家行为体因此迫使主权国家走向一起动用海军军备以打击海盗。另一方面建构主义理论主张当环境有利时国家间的合作确实是有可能的。这种有利的环境经常是由规制国家行为的机制建立起来的。但是谈到海盗问题,虽然它被认为是一个国际犯罪,却仍然没有一个全球的可以承担起这种责任的机制来应对它。虽然地区机制得以使用,成员国在很多情况下还是缺少足够的资源和能力来追捕和审判海盗。安全化理论为审视海盗问题提供了一个新的理论选项。当审视安全威胁(海盗)时有五个突出的领域可被应用,即：军事、政治、经济、社会和环境。该理论指出安全已经发生了演进,不能以忽视环境、经济和社会维度的代价而仅关注军事与政治维度。通过合并上述所有领域,更准确厘清根源和处理问题的症状将变得更加可行。这样的过程被称为去安全化——将安全议题从纯粹的军事领域转向经济、社会和环境方面都被考虑的问题。第六章：何种新策略能够被用来打击索马里海盗?为了审视对索马里可能有意义的策略,我比较了马六甲海峡与靠近索马里的亚丁湾。马六甲海峡周边地区的国家在亚洲反海盗及武装抢劫船只区域合作协定组织下,通过执行联合护航和情报共享成功地打击了海盗行为。在非洲之角,相关国家却并没有获得成功。地区国家的稳定是决定地区合作能否成功打击海盗的一个优良指标。亚洲反海盗及武装抢劫船只区域合作协定组织的成员国即泰国、马来西亚、新加坡和泰国都相对稳定并拥有足够资源以实施在地区水域巡航的任务。而在非洲之角,索马里作为失败国家的地位则长期造成了地区不稳定。索马里的案例需要额外的资源以维系海军巡航、侦测任务、审判海盗以及情报共享。还应当采取一些措施来处理海盗的根源,诸如确保索马里海洋资源、稳定索马里局势、恢复索马里经济活力。