全球竞争加剧迫使企业不断追求创新,产品研发活动不再局限于制造商内部,而且扩展到外部供应体系,并逐步形成纵向研发联盟。但实证研究表明联盟的失败率高达50%以上,而且研发联盟的失败率更是较之犹甚,所以面对协同开发战略的流行和研发联盟高风险的两难窘境,研发联盟风险控制成为一个亟待深入研究的问题。总体而言,现有的联盟研究大多是静态研究联盟投入或产出的问题,即所谓的“内容问题”,该研究主要强调为什么选择特定的治理结构,或者如何设计联盟合作契约,从而建立激励机制或惩罚机制。迄今为止,研发联盟研究基本上还处于理论模型构建或者逻辑论证阶段,仍然缺乏针对如何有效管理协同研发“过程问题”的动态研究。因此,本研究将基于国内汽车产业纵向研发联盟的具体管理情境,通过以定量研究为主、仿真实验为辅助的研究方法,采用结构视角与关系视角整合的观点加强对于研发联盟控制、信任与联盟风险问题的研究。具体来说,论文主要开展以下几个方面的研究工作:①全面系统地认知与分类了纵向研发联盟风险,即纵向研发联盟关系风险与绩效风险,同时通过基于中国管理情境的实证研究,构建了纵向研发联盟风险测度量表和社会控制测度量表,并且进一步归纳总结了纵向研发联盟风险的来源以及作用机理,以及分析了纵向研发联盟社会控制的管理实践行为和特征。②基于文献研究建立了纵向研发联盟控制、信任与风险的研究模型和相关研究假设,然后基于研究模型进行了研究变量设计;同时进行了样本收集与处理,分别对联盟社会控制、信任与联盟绩效风险的关系以及联盟正式控制、信任与联盟绩效风险的关系进行多元回归分析,同时进行中介效应检验和分析,对研究假设进行了验证。③基于复杂适应系统理论的视角,通过多主体建模仿真技术,参考“雪堆博弈”模型和“空间囚徒困境”模型,建立起研发联盟网络模型并在计算机上进行仿真演化。仿真的目的是探讨联盟控制对主体个体属性、主体类型进化、联盟总收益以及网络拓扑结构的影响。论文的创新之处主要体现在以下几个方面:①构建了纵向研发联盟风险测度量表,归纳总结了纵向研发联盟风险的来源以及作用机理;构建了纵向研发联盟社会控制测度量表,并且进一步分析了纵向研发联盟社会控制的管理实践行为和特征。为拓展联盟控制研究领域,更好地理解联盟风险动态演化过程奠定了经验性研究基础。②对纵向研发联盟控制与信任对于联盟风险的内在作用机理进行了具有新意的定量研究。研究发现:联盟社会控制和正式控制均显著负向影响联盟关系风险,信任在联盟控制与风险之间发挥中介效应。③基于多主体建模仿真方法,研究了联盟控制对研发联盟网络演化及联盟总收益的影响。研究发现:施加社会控制,能在一定幅度上减少投机者占比,提高互惠者占比,但作用有限;施加冲突控制,可以大幅度减少投机者占比,提高互惠者占比;在施加冲突控制后,联盟总收益与演化初始主体类型比例无关等结论。