历史上不时出现先发经济体与后发经济体之间的赶超与被赶超,即原本默默无闻的国家或地区有可能后来居上,原本兴繁昌盛的国家或地区有可能逐渐衰落。从内生增长理论来看,经济差距可以归因为技术水平的差距,因而后发经济体对先发经济体的追赶或赶超实质上是一个技术追赶甚至赶超的过程。后发经济体与先发经济体之间存在技术发展水平和位置的交替可能性,这源于技术进步相对运动速度的动态变化关系,即技术差距的缩短必然要求后发经济体比先发经济体具有更高的技术进步速度,这样才有可能发生技术赶超。后发经济体技术赶超的实现往往发生于增长动力从低级阶段向高级阶段的转换过程之中,什么样的增长动力阶段就决定了什么样的技术水平发展层次和资本要素条件禀赋,从而也就决定了什么样的技术赶超动力条件和路径选择。本文将技术赶超理论置于宏观动力导向与微观技术路径相结合的分析框架中,主要围绕着技术赶超的阶段过程、路径机制、条件要素、演进动态、效应表现等方面进行系统性整合。一是在厘清技术赶超阶段演进过程的基础上,结合后发经济体技术赶超与增长动力转换的阶段性动态融合关系,着力探求技术赶超在后发经济增长路径中的发生机理,并阐明后发经济体资本配置结构变化与技术进步模式变化对技术赶超的推进机制和互动关系,以及后发经济体在技术赶超路径转换中可能面临的“创新陷阱”与“模仿陷阱”。二是通过对不同技术赶超阶段的后发经济体进行技术水平的绝对收敛和条件收敛检验,来探寻后发经济体实现技术赶超的收敛条件和影响因素。三是在理论研究的基础上结合实证研究,以明晰后发经济体在技术赶超实践中的阶段动态与效应表现,一方面致力于对后发经济体技术赶超动态演进过程的实证演绎;另一方面致力于对后发经济体技术赶超效应影响的实证检验。本文对技术赶超理论的拓展价值在于强调了国家层面宏观技术赶超的运行发展内生取决于所有微观技术进步行为变量的最优路径轨迹,着力解决后发经济体技术赶超的宏观阶段演进与微观路径机制的匹配性,并充分考量后发经济体技术赶超的各类宏观微观条件要素与效应表现的阶段适宜性,揭示了后发经济体可以利用自身与先发经济体的技术差距和后发优势,在对前沿技术的引进、模仿基础上努力尝试适应性创新和自主创新,有可能形成自身的技术优势,进而需要在各种要素条件的协同互动作用下来逐渐增强技术赶超效应和推进技术赶超进程,随着后发优势的充分激活释放和技术创新的自主程度加深,能够使后发经济体技术赶超的发展阶段得以演进升级,以激发增长动力从资本驱动向效率驱动和创新驱动转型,从而促进经济的超常规跨越式发展。后发经济体技术赶超研究的论述结构:第1章,绪论。对本文的选题立意、研究思路、研究内容与方法、创新与不足进行相应归纳。第2章,技术赶超的理论综述。通过对技术赶超的起源、内涵、主体与对象、影响因素(可行性因素、条件性因素、制度性因素)等方面进行文献回顾和评述,阐明本文对技术赶超理论内容的继承与拓展关系,并对相关概念和研究范畴等作出界定和澄清,从而为本文提供相应的理论基础。第3章,技术赶超的阶段演进。提出一个后发经济体技术赶超的“技术准备-技术追赶-技术前沿”三阶段理论分析框架,从技术赶超阶段演进过程的发生规律出发,阐明后发经济体技术赶超与增长动力转换的阶段性动态融合关系,着力探求技术赶超的阶段转换与动力机理。第4章,技术赶超的路径机制。强调资本配置结构演化路径与技术进步模式转换路径对后发经济体技术赶超的推进机制和互动关系,提出技术路径的转换机制为“技术模仿-模仿创新-自主创新”,对应的资本配置结构演化路径为“物质资本-人力资本-研发资本”,并解析后发经济体在技术赶超路径转换中可能面临的“创新陷阱”与“模仿陷阱”。第5章,技术赶超的条件要素。通过对处于不同技术赶超阶段的后发经济体进行技术水平的绝对收敛和条件收敛检验,来探寻后发经济体技术赶超的收敛条件和影响因素,揭示后发经济体在技术赶超的实现过程中需要经历一个技术差距从大到小的收敛弥合过程,并明确资本投入、人力资本、创新能力、贸易开放、产业结构等要素条件的充分优化调整对后发经济体技术收敛或赶超的重要作用。第6章,后发经济体技术赶超的实证检验。通过以全要素生产率的增长动因和增长影响作为技术赶超的衡量依托,分别对不同技术发展阶段的后发经济体进行技术赶超演进检验和技术赶超效应检验,实证分析后发经济体在技术赶超实践中的最优演进路径、演进动态以及效应影响,对比后发经济体在技术赶超不同发展阶段中的动态差异与效应差异。第7章,中国技术赶超与阶段性改革。通过对中国技术赶超动态进行阶段定位和效应分析,充分认识中国在后发追赶进程中的实践挑战,从而在阶段性转型改革中寻求技术赶超的战略机遇和政策出路。