本论文共分四部分 第一部分证券监管概论,对证券监管加以界定,阐述其特征、目标,略述原则。 第二部分证券监管法律制度,首先是证券监管法律关系:主体,客体,内容,着重评述其客体;其次即证券监管的模式,笔者认为证券监管的模式有两种,即政府型和自律型,前者又可分为集中型(以美国为代表)、综合型(以法、德为代表),并对两种监管模式的优缺点加以比较,继而指出:在各国具体的操作中,两种监管模式出现互补与融合的趋势,单纯的采用集中或自律都为各国所不取,再次具体分析有代表性的各国的证券监管模式,如美、英、法、德及香港和台湾地区,以求对我国的证券监管模式有所借鉴。 第三部分我国现行的证券监管法律制度。这一部分首先讲述我国证券监管的发展演变,继而概述我国证券监管法律制度总体情况,并分析其存在的缺陷,笔者认为我国证券监管法律制度十余年来功不可没,但缺陷在所难免,甚至痼疾成疴。突出表现在行政性色彩过于浓厚,自律机制缺乏,中小股东权益得不到保障等方面。 第四部分完善我国证券监管法律制度。笔者提出证券监管市场化的看法,认为我国应从行政性监管走向市场化监管,改变监管理念,从救市、托市转向尊重市场机制,不再定位为国有企业保驾护航,而应以保护投资者的利益为首要目标。这是完善我国证券监管法律制度的前提。鉴于《证券法》的修改之重要性,笔者将其从“完善我国证券监管法律制度的若干建议”中分离出来,单独评述证券法的修改,之后是完善我国证券法律制度的若干建议。 证券市场的天生缺陷决定了监管的存在,但是监管本身也需要完善治理机制,即证券监管法律制度的完善以更好的促进监管。证券监管法律制度的完善