随着二十一世纪知识经济的到来,经济和社会的发展越来越依赖知识与技术的创新和创造性应用。由于知识经济的网络化、信息化特征,许多产业表现出了较强的网络外部性特征,网络外部性成为影响技术交易与技术扩散的关键因素之一。网络外部性下的技术许可策略越来越受到理论界与实业界的关注。本论文结合技术创新程度,供应商决策,技术竞争与互补性,以及网络外部性的类型等因素,研究网络外部性对创新者的技术许可策略的影响。论文首先分别考虑了技术创新程度与供应商决策因素,分析了网络外部性下内部创新者的最优技术许可策略。其中,第2章研究了网络外部性与技术创新程度对创新者技术许可策略决策的影响。研究表明,纯许可策略下,存在网络外部性时,无论创新程度大小,许可策略优于不许可策略;当网络外部性较弱时,抽成许可是创新者的最优许可策略;当网络外部性较强时,固定许可是创新者的最优许可策略;当网络外部性强度适中时,如果创新程度较低,创新者将选择抽成许可策略,如果创新程度较高,创新者将选择固定许可策略。考虑了两部制许可策略后,当网络外部性较弱且技术创新程度较小时,抽成许可策略是创新者的最优许可策略;当网络外部性较强时,固定许可策略是创新者的最优许可策略;除此之外,创新者将采用两部制许可策略。第3章探讨了网络外部性与供应商批发价格决策对创新者的技术许可策略的影响。研究表明,对于创新者而言,向潜在进入者实施抽成许可策略优于不许可策略。抽成许可一方面可以扩大新产品市场,提升网络外部性效应,另一方面还可以降低供应商的批发价格,减少供应链“双边际效应”引起的效率损失,这时创新者不但可以通过横向的潜在竞争者获取收益,还可以从供应商的价格决策中获利。固定许可策略不能降低供应商批发价格。在考虑了供应商决策之后,除非网络外部性很大,否则,抽成许可是创新者的最优策略。当网络外部性很大时,由于固定许可可以更大程度地扩大新产品市场规模,提升网络外部性效应,这时对于创新者而言,虽然没有从供应商的价格决策中获利,但固定许可策略仍然是创新者的最优选择。然后,论文对网络外部性特征进行了扩展,分别分析了两个周期之间的跨期网络外部性以及两个市场之间的交叉网络外部性对技术许可策略的影响。其中,第4章通过建立两周期动态博弈模型,分析了跨期网络外部性环境下创新者的技术许可策略。研究表明,在跨期网络外部性环境下,第2周期创新者在第1周期的事前许可策略可以作为一种对新技术实施许可的可置信的承诺,促进了第1周期旧技术产品生产者从两周期利润最大化的角度扩大客户基础,从而为第2周期的新技术产品的发展打下基础。事前许可策略可以充分利用跨期网络外部性效应,减少“外部不经济性”的影响,实现创新者与受许方的帕累托改进。具体而言,事前抽成许可策略最优,而事前固定许可策略并不能给创新者带来比不许可策略更高的利润。第5章研究了交叉网络外部性强度、潜在受许可方数量及市场容量三个因素对交叉网络外部性下创新者的技术许可策略的影响。提出了创新者实施有数量限制与无数量限制的固定许可策略的条件以及实施技术补贴的条件,并比较了固定许可策略与抽成许可策略。研究表明,在交叉网络外部性下,创新者在技术市场实施固定许可策略一般情况下优于抽成许可策略。但是当交叉网络外部性强度与潜在受许方数量较大,而授权产品市场相对于创新者自身产品市场的市场容量较小时,创新者实施变动技术补贴策略有可能优于固定许可策略。最后,论文引入了技术市场的竞争与互补关系,分别分析了网络外部性下的竞争性技术许可策略以及互补性技术许可策略。其中,第6章研究了网络外部性与技术许可竞争对创新者技术许可策略的影响。研究表明,在固定许可策略下,当网络外部性强度相对于技术竞争程度较弱时,创新者将不对外实施技术许可;当网络外部性强度相对于技术竞争程度较强时,创新者将对外实施技术许可。独立许可与合谋许可相比较而言,在促进技术扩散方面,当技术竞争者之间独立许可时,网络外部性与技术竞争性可以相互替代,即当技术竞争性较强时,较低的网络外部性下创新者也愿意对外实施技术许可;当技术竞争者进行许可数量的合谋时,网络外部性与技术竞争性不能相互替代,即当技术竞争性较强时,只有较强的网络外部性下创新者才愿意对外实施技术许可。在网络外部性与技术竞争的市场环境下,创新者更倾向于在技术许可市场进行许可数量的合谋。相对于独立许可而言,合谋许可下创新者对外许可的可能性减少,最优许可数量较少。第7章分析了当技术许可市场存在互补关系并且创新者在纵向结构上不对称时,网络外部性对创新者技术许可策略的影响。按照独立许可与专利联盟、开放式许可与封闭式许可二个维度,研究了开放式独立许可、开放式专利联盟、封闭式专利联盟与封闭式独立许可策略四种策略。研究表明,从内部创新者与行业管理者的角度,开放式专利联盟是最优许可策略,但是其并不是外部创新者的最优策略。当网络外部性强度较小时,外部创新者倾向于选择封闭式专利联盟,而网络外部性强度较大时,外部创新者倾向于选择开放式独立许可策略。如果希望外部创新者做出使创新者总利润更优的选择,需要建立内部创新者对外部创新者的补偿机制。本章考虑了事前固定许可费形式的补偿机制,分析表明,事前固定许可下的开放式专利联盟策略是内部创新者与外部创新者都可以接受的理性选择。本文的研究补充与完善了目前网络外部性下技术许可策略的相关理论,为创新者网络外部性下的最优技术许可策略决策提供了参考。论文的主要创新之处为:(1)目前对技术许可策略的研究文献中,同时关注网络外部性与技术创新程度对许可策略决策影响的研究不足。少量相关研究中,对实现预期均衡状态下的技术许可策略分析不足。本文在对实现预期均衡分析的基础上,确定出了网络外部性与技术创新程度对创新者的技术许可策略的综合影响,并提出了创新者的最优技术许可策略,其研究是对目前网络外部性下的技术许可策略的有益补充。(2)目前对技术许可策略的研究文献主要从行业的角度进行研究,关注技术许可对行业竞争的影响,而从供应链层面的研究不足,研究中忽略了上游供应商的因素。而少量关注供应商决策的技术许可文献中,对产品市场存在网络外部性的情况鲜有探讨。本文关于网络外部性与供应商决策对技术许可策略影响的研究中,关注网络外部性下技术许可对供应链的效率改进作用,在此基础上确定出了创新者的最优技术许可策略。(3)本文除了研究一个市场内部的网络外部性外,还对市场之间的网络外部性进行了分析。分别对两个周期之间的跨期网络外部性以及两个市场之间的交叉网络外部性下的技术许可策略进行了研究。在目前关于网络外部性下技术许可策略的研究中,对这些方面的定量研究不足。本文对跨期网络外部性以及交叉网络外部性下的技术许可策略进行了探讨,确定出了跨期网络外部性以及交叉网络外部性下创新者的最优技术许可策略,本文的研究是对目前网络外部性下的技术许可策略研究的扩展。(4)目前对技术许可策略的定量研究中通常考虑创新者在技术市场处于垄断地位,较少考虑技术市场中的竞争关系与互补关系,而同时考虑网络外部性与技术市场的竞争/互补关系的技术许可策略研究更显不足。本文关于网络外部性下独立许可与合谋许可的比较分析,为竞争性技术许可策略的研究提供了有益的补充。此外,在本文关于网络外部性下互补性技术许可策略的研究中,按照独立许可与专利联盟、开放式许可与封闭式许可二个维度,比较了开放式独立许可、开放式专利联盟、封闭式专利联盟与封闭式独立许可策略四种策略,确定了内部创新者与外部创新者的最优许可策略,并建立了一种非对称专利联盟中内部创新者对外部创新者的补偿方法。这些研究为互补性技术许可策略的研究提供了有益的补充。