围绕国际技术转移与技术创新关系的讨论一直是国际贸易问题关注的焦点之一。伴随着企业异质性理论的出现，该问题的研究视角从宏观层面转向微观层面，本文试图从企业层面分析以下几个问题：（1）我国企业全要素生产率处于何种水平？（2）国际技术转移如何影响企业创新路径的抉择？（3）制度因素在企业研发决策过程中起到怎样的作用？围绕这些问题，本文的进行如下几个方面的研究。第一部分，利用2008-2012年面板数据比较分析了31个地区和39个行业中中国企业全要素生产率的现状，发现不同地区、不同行业之间的生产率水平存在明显的差异。另外，运用参数和半参数相结合的方法，从企业角度对2004-2007年10个行业中92732家企业的全要素生产率进行估计，并将其中L-P方法估计出来的全要素生产率作为企业异质性的一个维度引入到国际技术转移与企业自主创新关系的实证模型中。第二部分，在对国际技术转移与企业技术创新之间关系的实证研究中，将外商直接投资和国际贸易同时纳入分析框架，并且引入企业财务指标衡量企业外部融资现状，充分考虑全要素生产率、所有制类型、行业和地区等异质性问题对企业创新的影响，运用Probit模型，考察开放经济条件下，国际技术转移对中国本土企业自主创新决策的影响。相关实证研究结果表明：不同的国际技术转移方式对企业技术创新决策的影响存在显著差异。外商直接投资对我国本土企业技术创新存在明显的“抑制作用”，这与以往的宏观分析结论存在明显的偏差；相比之下，国际贸易尤其是出口贸易对中国企业的自主创新存在明显的“激励作用”。而从企业所有制来看，我国技术创新的主体是民营企业，而外资企业普遍存在缺乏创新意识。