科技型中小企业是国家创新活动的参与者,对国家技术创新主体战略的实施发挥着重要的影响力,为国家创新活动的发展做出了重要贡献。但是中小企业自身基础薄弱,缺乏足够的资金进行研发与生产,而技术创新活动由于其风险高、周期长、创新成果不确定性等因素,需要较多的资金支持,方能完整地实现市场化与商业化进程,占有较高的创新独占性成果。所谓创新独占性是企业保护创新成果防止被模仿和占有创新收益的能力,创新者并不一定是获利者,创新独占性程度的强弱与企业创新绩效密切相关。所以,创新者与市场最终受益者并不是一致的,这与科技型中小企业对独占性工具的选择有关。独占性工具顾名思义,是一种“使用工具”,是企业防止创新成果外泄、创新收益减少的一种保护方式,解决的是创新收益无法独占的现象。独占性工具是由企业自发使用,并用于企业的各项创新性生产经营活动中的,具有多种表现形式,可以是以外在可编码性的形式存在,如专利,也可以是以隐蔽状态存在的,如商业秘密。针对上述科技型中小企业面临的问题,政府与市场均采取了相应的措施,即政府补贴与风险投资活动。但是政府与市场为科技型中小企业提供了支持与帮助的同时,也使其面临着创新成果外溢的现象。政府补贴措施的公开性使得科技型中小企业的创新行为实现了可编码性,企业的创新成果被迫向大众公开,使得企业失去了一定的先发优势,增加了被竞争对手的模仿的可能性,同时,也滋生了专利买卖等行为的发生。风险投资的活动使得外部企业可以轻易获取企业核心机密,对企业的经营管理行为造成一定的影响,降低了企业从创新中获益的可能性。所以,科技型中小企业在创新活动中会根据实际情况自主选择各种独占性工具进行创新活动的保护,本文在前人研究的基础上,将其分为IPRs独占性工具与非IPRs独占性工具。由于各个企业接受到的资金补助方式的的不同,独占性工具的选择也具有一定的差异性。因此,研究风险投资与政府补贴对中小企业独占性工具选择的影响,可以帮助中小企业快速地应对未来可预见的风险,根据实际情况选择合适的独占性保护工具,减少信息外泄现象的发生,更好地保护自己的创新成果。本文从政府补贴与风险投资的角度研究其对科技型中小企业独占性工具选择的影响作用,其中政府补贴分为财政补贴与税收优惠,并在其中加入了创新性的影响作用。通过对国内外关于政府补贴与风险投资的相关文献综述梳理整合的过程,提出了相关性假设,在假设的基础上构建了自变量、因变量与控制变量,并根据变量设置了回归分析模型,采用随机发放的方式进行了问卷调查,获得相关样本企业在2016-2018年的问卷数据,利用问卷所得数据采用多元统计回归的方法对上述影响进行了实证分析研究,最终得到了相应结论,提出相关具有实践性质的可行性意见。政府补贴与风险投资均对IPRs独占性工具的选择具有积极的影响,政府补贴对非IPRs独占性工具的影响作用不明显,而风险投资能够减弱企业对这类型独占性工具的选择,创新性越强,对非IPRs独占性工具选择的影响作用越大。本文共分为五个章节。第一章为绪论,主要介绍了本文研究内容提出的背景与研究结果的理论性及现实性意义,并简单阐述了本文的研究内容,以及本文不同于以往论述的创新之处;第二章涉及相关概念的界定和文献综述;第三章是理论分析假设和研究设计,包括相关假设的提出、样本的选取与问卷的设计、变量的界定与赋值、模型的设定;第四章是实证分析,对问卷结果进行了信度与效度检验与描述性分析,运用统计分析方法,对第三章的假设进行验证与实证分析,对结果进行解释;第五章是研究结论与建议主要是根据第四部分的实证分析结果进行研究分析,并进行归纳,得出与第三章假设相对应的结果。根据已有结果,对现有企业提出实质性建议。最后对本文的研究缺陷进行分析与讨论,为之后的研究提供可行性建议。