财务分析对公司的经营管理、发展规划的重要性不言而喻。但随着企业规模的不断发展壮大和信息化程度的不断提升，企业积累了大量的经营数据，传统的财务分析已经没有办法完全提取这些数据中蕴含的信息量。因此，在本文中，将数据挖掘技术与财务分析方法结合起来以进一步从数据中提取对企业有用的信息。　　近几年不断有证券公司融资上市，同时中国证券行业分化重组仍在进行，证券公司新的竞争格局处于变化过程中，未来的竞争格局取决于证券公司的定位和竞争策略。本文正是基于数据挖掘和财务分析技术，对上市证券公司的经营状况进行分析。　　本文首先对数据挖掘和财务分析的理论进行了简要的介绍。其次运用聚类分析和主成分分析的方法，得出上市证券公司的分类结果，并从公司规模、盈利能力、发展能力和偿债能力四个方面建立指标，对上市证券公司进行主成分分析。再次重点选取中信证券和国元证券两家证券公司进行资产负债以及主营业务等方面的比较分析，最后对上市证券公司的经营策略进行总结及展望。　　本文的可能创新之处为将定量分析方法引入上市证券公司经营状况的分析中;建立上市证券公司经营的综合指标体系并对上市证券公司经营状况进行得分排名;在运用数据挖掘方法对财务指标进行分析外，还选取两家有代表性的证券公司进行更深入的比较分析。