随着知识经济的兴起,技术许可的重要性日益突出,并已成为企业发展的重要战略工具。技术许可的排他性策略是技术许可决策中的重要组成部分,现有文献对此问题的关注不足。从理论视角来看,目前对技术许可分析的文献都忽视了许可企业的资源状况,更没有深入分析技术资源及其构成会如何影响企业的技术许可行为。从管理实践视角来看,研究发达国家企业的技术许可策略,对面临转型升级压力的中国企业制定和实施技术战略有重要的理论指导作用。在此背景下,根据企业拥有的技术资源的差异,本文围绕“企业的技术资源状况如何影响技术许可中排他性策略选择”这一科学问题展开研究,从多个角度深入探究许可企业的技术资源对排他性技术许可的影响机制,从知识观和国际商务理论中提取情境因素进行分析。具体而言,本文针对以下四个问题进行探讨：(1)许可企业的技术资源对海外技术许可中采用排他性技术许可的决策产生何种影响?(2)许可技术的特征会对许可企业的技术资源与排他性许可之间的关系产生何种影响?(3)许可企业和许可对象所在地之间的国家和地区差异会对许可企业的技术资源状况与排他性许可之间的关系产生何种影响?(4)许可企业在东道国的市场经验会对许可企业的技术资源与排他性许可之间的关系产生何种影响?本文采用理论研究与实证研究相结合的方法,通过四个子研究逐层深入地进行论述。具体而言,本文首先通过文献研究构建了许可企业的技术资源对排他性许可策略的影响和情境因素作用的整体概念模型并开发研究假设。在此基础上,通过529份海外企业对中国企业技术许可合同的大样本数据,综合运用多元层次回归分析,对所提的假设进行检验,得出了如下研究结论：(1)许可企业的技术资源对排他性技术许可有消极作用。许可企业的技术深度对排他性许可有消极影响。许可企业技术广度对排他性许可有积极影响。企业的技术资源能帮助企业提高竞争优势,降低交易成本,以及强化本企业的谈判能力。技术深度反映出企业技术知识的路径依赖强度,并增加了技术转移的交易成本。技术广度反映出企业进行知识组合管理的水平,提供了开发新知识和利用成熟知识的灵活性。(2)许可技术的成熟度强化了许可企业技术资源与排他性许可之间的消极关系。许可技术的成熟度弱化了许可企业技术广度与排他性技术许可之间的积极关系。这反映出许可成熟技术对许可企业的竞争优势影响较小,且技术转移成本更低。许可技术的数量弱化了许可企业技术资源与排他性许可之间的消极关系,强化了许可企业技术深度与排他性技术许可之间的消极关系,弱化了许可企业技术广度与排他性技术许可之间的积极关系。(3)母国与东道国之间的文化距离强化了许可企业技术资源与排他性许可之间的消极关系,强化了许可企业技术深度与排他性许可之间的积极关系,弱化了许可企业技术广度与排他性许可之间的积极关系。母国与东道国之间的规制距离强化了许可企业技术资源与排他性技术许可之间的消极关系,弱化了许可企业技术广度与排他性技术许可之间的积极关系。(4)许可企业的东道国市场经验强化了许可企业技术资源与排他性许可之间的消极关系,弱化了许可企业技术广度与排他性许可之间的积极关系。这反映出许可企业在东道国的市场经验可以帮助企业提升市场竞争力,与合作伙伴谈判过程中的谈判能力,并其能帮助企业降低在东道国市场上的技术转移成本。上述的研究结果加深了对“企业技术资源如何影响技术许可中的排他性策略选择”的理解,总体来说,本文在如下几方面做出了相应的理论贡献：(1)将资源观引入技术许可的分析,拓展了企业技术许可的研究。已有学者从产业组织理论(完全垄断、寡头垄断)、交易成本理论(机会成本)的角度对企业的技术许可行为进行分析。产业组织理论的不足在于假定许可企业的技术垄断地位,而交易成本的不足在于没有考虑到技术许可对企业持续竞争优势的影响。本研究对许可企业技术资源的深入分析展示了产业组织理论、交易成本理论和资源观对技术许可决策的共同作用机制,丰富了分析和解释企业技术许可行为的理论。(2)丰富了技术许可的排他性策略研究。技术许可中的排他性策略是技术许可决策中的重要组成部分。现有学者主要关注企业是否会进行许可的影响因素分析,而对于已经决定进行技术许可的企业如何进行许可的研究关注不足。本研究基于资源观的视角,分析了许可企业所拥有的技术资源对排他性许可策略的影响,并分析了三种情境下的排他性许可策略选择。本研究的结果对指导企业如何进行技术许可决策有可靠的指导作用。(3)丰富了技术许可的实证研究。在技术许可研究中,基于理论模型进行分析和讨论的文献较多,而实证检验的研究文献较少。产生这种情况的一个重要的原因是技术许可经常涉及到企业的商业机密而难以获得。本研究使用中国知识产权局专利许可备案数据,用海外企业在中国进行的技术许可数据进行的实证分析,丰富了技术许可的实证研究。