作为一种非线性定价,阶梯定价在日常的商品定价中较为常见。相对于统一(线性)定价不变的价格,阶梯定价的价格能够随着消费量的变化而变化。当价格随着消费量的增多而降低时,为递减式阶梯定价;反之,当价格随着消费量的增加而提高时,则为递增式阶梯定价。一般而言,普通商品希望通过一定的价格折扣来促进销售时,会采用递减式,而在较为稀缺的资源、能源领域,为达到节约等的目标时,更多的实行递增式。递增式阶梯定价早在20世纪80年代就在美国的居民用水、用电等领域得到大范围应用,随后这种定价机制蔓延到其他国家和地区。据不完全统计,截止到2015年,已有16个国家在电力定价中应用此种定价机制。而中国于2012年正式引入阶梯电价,将居民用电领域的统一(线性)定价改为递增阶梯定价形式,其目的不仅是为了解决长期存在的"交叉补贴"的现象,同时也是希望利用价格杠杆实现节能减排。递增阶梯定价大范围的流行主要源于其能兼顾效率与公平的双重目标,即经济性与社会性目标。在经济性目标方面,较统一定价而言,递增阶梯定价能够保证厂商成本、利润的合理收回与实现,同时也会使得厂商有动力改进自身的生产效率;另外,递增阶梯定价还能更好的反映市场信息,调节市场需求,起到价格信号的作用。在社会性目标方面,低档上低价格与基本消费量的设置,能够保障居民(特别是低收入家庭)基本的生活需求,即公平性(平等性)目标;而消费越多价格越高的特点则能够起到节约资源的作用;另外,通过对高用电量者(一般为高收入者)征收高电价,低用电量者(一般为贫困用户或低收入者)征收低电价,起到间接的收入再分配作用。理论上讲,递增阶梯定价能够达到社会性与经济性的双重目标,且国外许多文献也论证了其能有效改善统一定价下无法解决的问题,但由于社会、文化、地理上的差异,加之中国现有的电力体制改革背景与社会状况,相关的结论是否适用于中国,或者说递增阶梯定价能否真的有效解决中国电力体制长期存在的问题,如若能解决,其实施效果与实现程度如何等,这些都需要在具体情形下进行详细严谨的分析与论证,以评估此种定价方式和定价结构带来的影响。因此,本文的主要研究了递增阶梯定价在居民用电领域的实施结构及其实施效果,重点分析其对居民用电行为的影响以及相关目标的实现程度。本文的主要内容有:首先给出阶梯定价内涵(包括概念、特点、形式等)和相关文献综述,使读者对阶梯定价及其研究方法在理论上有一个较为基本、系统的了解和认识。接着,论文分析了阶梯电价在居民用电领域的实施背景、现状和影响因素;然后,重点研究了递增阶梯电价对消费者行为的影响,并探讨相关的原因;最后,则从福利视角,研究递增阶梯电价所带来的再分配效应和效率损失,并进一步研究了峰谷与阶梯相组合的定价形式所带来的影响。本文研究发现,在定价结构的设计上,不同国家和地区有很大的差别。但总体来看,有一定的规律可循:(1)定价结构在2-8档不等,大部分地区集中在2-5档,且发达国家递增阶梯电价的档数设置一般低于发展中国家的档数;(2)从2档及其以上档数上看,档数越高,每档电量与电价在设置上较首档的倍数就越高,且同档次上,发达国家和地区的电量和电价较首档的倍数较低,而发展中国家较高;(3)而与中国较邻近的一些亚洲国家和地区,电量倍数是最高的同时电价倍数却是最低的,即每档电量较首档的幅度提高较大的同时电价也上升得最为缓慢,结构设计得最为平缓;(4)与国外相比,国内阶梯电价在价格和电量的倍数设置上都小于国际平均水平,同时也小于邻近地区和发展中地区水平;(5)一个国家或地区的基尼系数和居民平均用电价格在阶梯电价的引入方面起显著的影响,基尼系数越高,阶梯电价引入的几率越大,平均用电价格越高,引入的几率越小;(6)全社会人均用电量、平均温度、最高档电价较首档的倍数和居民平均用电价格对档数的设置有较大的影响,用电量、温度、倍数的值越高,档数越高,而平均用电价格则相反,价格越高,档数越低。在研究递增阶梯电价的实施对居民用电行为的影响和福利变化的分析中,本文发现:(1)递增阶梯电价的引入使得居民用电需求的弹性变化较大,由统一定价下的-0.312变为引入后的-1,对居民的用电行为产生了影响;(2)通过排除其他可能的潜在因素以及引入交叉项进行识别,显示定价结构的差异造成了此情况的发生,即相对统一定价,IBP特殊的定价结构使得居民对用电量更关注,使用上也更谨慎;(3)IBP实施后,再分配效应虽然有一定实现,但程度较弱,需要借助其他措施才能强化。另外,由于公平的实现必然伴随着效率的损失,收入再分配也造成了部分居民福利上的损耗;(4)不同定价结构之间的功效可能会相会抵消,阶梯定价中嵌入分时定价可能会削弱公平效应,不利于收入再分配目的的达成。除了用电领域,国内在用水、用气等其他一些紧缺型、资源型领域也开始实行递增阶梯定价制度,此外,一些收费领域(如停车收费)也在商讨实施。因此,对其实施机制与效果的研究是十分必要且迫切的,本文的研究在一定程度上弥补了相关的空白,研究结果对其他领域的实施也具有一定的借鉴意义。