专利资助政策对专利数量和质量的影响 ——基于上市公司数据的实证分析

来源 :中南财经政法大学 | 被引量 : 0次 | 上传用户:tanli357
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我国专利发明事业发展得如火如荼,中国已成为首屈一指的专利数量大国。从1985年至2018年,我国专利申请数由14372件增加至4323112件,年平均增长率高达18.88%。我国连续九年专利申请量居于世界首位,比排名第二、三、四位的美国、日本和韩国三国专利申请总和还要多。我国专利发明事业发展得如此之快,与政府的专利支持政策是密不可分的。自1999年上海率先实施专利资助政策至今,我国各省市均经过多轮修订,专利资助力度日趋加大。从1999年至2017年,我国财政科技拨款由543.90亿元增长到3487.40亿元,年均增速高达9.74%。专利资助政策实施初期在专利数量增长方面确实起到了很大的促进作用,但随着社会大环境的变化,也将专利质量与数量发展不同步、专利泡沫、专利产业化实施率不足等一系列问题与争议带入大众视野。社会各界较为关注的问题是:中国专利资助政策整体发展态势究竟如何?中国现行的专利资助政策对我国专利数量和质量的发展究竟有何影响?为更好地实现知识产权强省强国建设战略目标,需采取何种手段、如何完善相关政策?本文正是在此背景下研究政府专利资助政策对专利发明的影响。首先,本文系统梳理了前人的研究及相关理论,整理了我国国家层面和各省市现行专利资助政策的内容与修订方向,发现我国专利资助政策不断向鼓励发明专利转变,由关注专利数量的增长向重视专利质量提高转变。然后,本文分析了专利资助政策对专利发展的影响及其机理,专利资助政策通过降低专利申请和维持成本、技术扩散效应、发送优质企业信号和引导专利结构调整四个方面促进专利的发展。但可能由于政府过于关注专利数量的增长、存在获利空间诱生垃圾专利和企业竞争优势市场信号传递效应而阻碍专利的发展。再次,本文以我国所有沪深上市公司2007-2016年的数据为研究样本,建立固定效应计量模型,对我国专利资助政策与专利发明进行实证研究,并进一步分板块、分区域和分行业实证检验了我国专利资助政策对上市公司专利发明的影响。得出以下结论:(1)我国政府专利资助政策促进了三种类型专利申请数的增加,促进了发明专利和实用新型专利授权数的增加,促进了发明专利授权数占比的提高,有效改善了我国专利结构,但是专利资助政策并没有提高专利的权利要求数量,专利质量并没有同步提升;(2)专利资助政策对三大板块企业专利数量的增加均有正向影响,对主板的影响最大,创业板次之,中小板最小;专利资助政策对三大板块企业发明专利申请数和授权数占比的提高均有正向影响,对主板的影响最大,中小板次之,创业板最小;(3)专利资助政策促进了各地区专利数量的增加,但是在发明专利占比方面仅对东部地区有正向影响;(4)专利资助政策促进了第二产业和第三产业专利数量的增加,对第二产业专利数量的影响大于第三产业,专利资助政策促进了第二产业和第三产业发明专利占比的提高。最后本文提出专利质量导向趋势、健全专利资助政策的监督管理机制和促进专利发明的创新扩散效应的对策建议,以期对未来我国专利资助政策改革及专利制度的完善提供借鉴。
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