论传统知识纳入专利制度保护的困境及对策

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传统知识的保护问题,已经在国际上引起了广泛的关注和讨论,尤其是其中能够进入产业领域内产生巨大商业价值的技术类传统知识,更是在各个国家得到了有效的重视。对于众多发展中国家来说,此类传统知识所能产生的商业利润,对于整个国家经济生活的发展具有重大的影响力,像对中国这样的传统知识大国的影响更是难以估量。但是,到目前为止,究竟如何保护此类传统知识的研究在学界并未达成共识,这对传统知识的保护和有效利用非常不利。本文在对传统知识作出严格限制的基础上,将试图探讨把技术类传统知识纳入到专利制度保护的可行性。本文第一部分对于传统知识作出详细的分析和界定,传统知识并没有一个确定的概念和术语描述,本文在各种表达这一主题的称谓中选择了“传统知识”这一术语,并且在理清传统知识与遗传资源、非物质文化遗产等相关概念的关系基础上,重点讨论世界知识产权组织所界定的能进入产业领域并产生商业利润的传统知识,即技术类传统知识,确定本文的研究对象。技术类传统知识若能得到有效保护,将会产生积极的重要意义,包括能够增强传统知识的利用价值并有效防止消亡,以及保护知识持有人的群体权利,做到利益分享。第二部分则全面阐述在现代专利制度框架下传统知识保护的国际现状以及与制度下若干概念的冲突。首先,详细介绍涉及传统知识保护的各相关国际公约和国际组织,包括人权公约、TRIPS协议、生物多样性公约等公约,和世界知识产权组织(WIPO)、联合国教科文组织(UNESCO)和世界粮农组织(FAO)等机构;其次,对于国外一些在专利制度保护传统知识的概况和经验做举例说明,重点介绍美国、印度、泰国等具代表性的国家,以期对我国有所启发和借鉴;最后着重探讨在专利制度内谈保护传统知识所会遭遇的冲突和难题,对遭遇公共领域、“基于传统”、主体不确定以及“现有技术”的困境作出论述。第三部分着重分析和探索传统知识的可专利性。在简要对一些学者排除专利制度保护的理论作出评价后,重点阐明选择专利制度保护的原因和可行性。接着针对专利申请实质要件的新颖性、创造性、实用性与传统知识的冲突提出解决方案,认为新颖性需重新界定、创造性需扩大解释、实用性需变通审查,使得专利制度能够适用传统知识的保护,在传统知识的积极保护方面提出了建议和对策。第四部分重点讨论传统知识的消极防御机制,以生物多样性公约为参考和借鉴,包括事先知情同意、利益分享及来源地披露等三种机制,论述消极保护的途径。在探讨事先知情同意制度对传统知识的保护方面,介绍其渊源后,提出适用此制度保护的几点要求;在探讨利益分享制度对传统知识的保护方面,阐释利益分享的内涵,并讨论对知识持有者的补偿方式;在探讨来源地披露制度对传统知识的保护方面,介绍了资源披露和强制披露两种披露模式,以及披露制度的重要作用。第五部分则是对积极保护和消极保护这双重保护机制的有效补充和完善。保障传统知识资源主权实现的一个重要手段和途径就是建立传统知识数据库。在专利制度有效保护传统知识的前提下,借鉴印度的相关经验,提出建立我国传统知识数据库的设想,并提出一点浅见和方案。传统知识基于传统而存在,又传承至现代而发展。专利制度是对传统知识保护的一般途径,但是专利制度所特有的私权财产属性与传统知识集体拥有、集体创新和集体维系的特性存在冲突,不易获得专利权,但是这个特殊的知识体系并不是一个封闭的知识链条也非是静态化的知识,而是一个开放的发展的有生命力的知识系统,与现行的专利制度不存在根本性、实质性的冲突,若能使传统知识得到专利法上有效的保护,将会增加传统知识及时进入现代世界的可能性。
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