新型工业化、自主创新和中小企业的发展是近年来管理科学界的研究热点，三者的任何结合与交叉都是研究的重点。目前，我国正处在新型工业化范式演变的关键时期，坚持自主创新，不断加快我国企业，特别是量大面广的中小企业自主创新能力的积累与提升步伐，对中国的发展至关重要，是提高国家竞争力、优化产业结构和建设创新型国家的内在要求。因此，本论文以中小企业为专题研究对象，在新型工业化范式下，探讨中小企业自主创新能力的积累和提升，具有十分重要的现实意义和理论价值。　　 全文应用理论研究与实证研究、定性研究与定量研究、系统性研究与重点性研究相结合的方法，立足新视角和新的切入点，从概念界定、机理分析、模型构建和实证验证等方面进行了探索性研究，力求基本描绘出中小企业自主创新理论研究的框架。全文可分为四大部分，共九章。　　 第一部分：问题提出和研究背景。包括论文的第一章和第二章，主要内容：其一，提出研究的目的、意义和主要研究方法；其二，提出论文研究的大背景，即范式视角下的新型工业化理论分析。　　 第二部分：理论研究部分。包括论文的第三章、第五章和第六章，主要内容：其一，概念框架的建立；其二，可借鉴的理论基础介绍；其三，基于技术轨道（范式）演变的中小企业自主创新特征分析；其四，中小企业自主创新能力系统分析，自主创新能力的形成机制分析和自主创新能力的提升机制分析。　　 第三部分：实证研究部分。包括论文的第四章和第七章，主要内容：其一，中小企业自主创新发展现状与影响因素分析；其二，中小企业自主创新能力体系实证分析。　　 第四部分：应用部分。即论文的第八章，主要是应用前面章节的理论分析，结合实证研究，集中在五个方面探讨中小企业自主创新能力的积累和提升途径，并提出相关的对策与建议。　　 第九章是论文的研究结论与展望。给出本论文研究的主要结论，指出存在的不足，并通过展望为后续研究提供线索。　　 本文的创新之处主要体现在以下五个方面：　　 第一，本论文探索性地构建了中小企业自主创新理论研究的框架。该框架主要包括五个部分：其一，中小企业自主创新和自主创新能力概念框架的建立；其二，基于技术轨道演变的中小企业自主创新特征分析；其三，中小企业自主创新能力体系构建；其四，以技术学习为主的组织学习自主创新能力形成机制分析和基于知识平台演进的组织学习自主创新能力提升机制分析；其五，中小企业自主创新能力体系实证测量模型的构建和相关理论假设的验证。　　 第二，本论文对基于技术轨道演变的中小企业自主创新其内在逻辑与规律做了探求，探索性地构筑了“顺轨式”、“跃轨式”和“融轨式”三种类型的中小企业自主创新模式，并对三种模式各自的特征、优势与劣势、创新路径的选择等进行了深入地细分研究。　　 第三，本论文探索性地构建了中小企业自主创新能力层级模型、内在要素与结构模型和职能能力构成与结构模型；研究了以技术学习为主的组织学习自主创新能力形成机制和基于知识平台演进的组织学习自主创新能力提升机制；构建了组织学习、自主创新能力与竞争优势之间的关系模型，自主创新能力、组织学习与知识平台的关系模型，以及自主创新能力增长与知识平台演进的互动关系模型等。　　 第四，本论文探索性地构建了中小企业自主创新能力和创新绩效的结构方程(SEM)测量模型，检验结果基本支持了本论文提出的研究假设，实现了中小企业自主创新能力体系构建从理论假设到实证测量的验证。　　 第五，本论文基于范式的视角，提出了新型工业化是一种新的技术经济范式确立的论点，进而从理论上分析和论证了新型工业化范式确立的内在依据，并从四个方面揭示了新范式不同于旧范式的“突变”特征。