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本文的研究基于以下背景提出:1、二十世纪六十年代以来,世界贸易模式逐渐发生演变,由传统的产业间贸易发展为产业间和产业内贸易并存且产业内贸易所占比重不断提高的格局,产业内贸易已经成为国际贸易的主要形式;2、当今经济全球化的发展呈现两大特点——跨国公司全球化经营和区域经济一体化,它们对产业内贸易产生了深刻的影响,对产业内贸易的研究必须放在全球化的框架下进行,然而理论界针对跨国投资和区域经济一体化对产业内贸易作用机制的研究较为零散,不仅缺乏系统全面的归纳和总结,而且在研究深度上有进一步挖掘的潜力。 因此,本文的研究路线是:围绕全球化条件下产业内贸易的形成机制,在前人研究的基础上,对跨国投资和区域经济一体化对产业内贸易的作用和影响机制从理论上进行梳理和总结,以期在对现有产业内贸易理论进行有益的补充,并借鉴国内外实证研究的成果和方法,运用指标测算和建模回归等方法对我国高新技术产业内贸易进行实证分析。 通过考察不同动机的跨国投资对产业内贸易作用机制,本文得出如下结论:市场导向型FDI行为抑制了由于贸易壁垒的存在而没有发生的产业内贸易,这种抑制并不影响母国获得产业内贸易所带来的利得,而对东道国产生的影响则依东道国相关产业的不同发展阶段而定;效率导向型FDI一般发生在发达国家向发展中国家的垂直一体化投资行为中,主要表现为加工贸易的形式,这在短期内促进了东道国和母国间垂直型产业内贸易的发展,但从长期发展的角度来看,这种产业内贸易并不利于东道国国家技术水平的提高和外贸竞争力的提升;技术导向型FDI能使技术劣势国家通过技术外溢效应和反向技术外溢效应提升技术水平、创新能力,从而扩大产品差别化程度,在中长期能促进两国水平型产业内贸易的发展。 通过从静态和动态两个角度对区域经济一体化对区内外国家产业内贸易造成的影响进行理论归纳,得出如下结论:区域经济一体化对对成员国产业内贸易的静态影响要视该成员国与其他成员国以及区外非成员国的竞争/互补地位而定;区域经济一体化对成员国的动态影响表现为以下三方面,一是市场扩张所带来的规模经济效应是促进区内外国家产业内贸易的内在机制,二是竞争加剧引起的技术进步和产品差异将促进成员国之间的水平型产业内贸易,三是区内外跨国公司海外投资增加带动的区内产业内分工促进了价值链分工的垂直型产业内贸易的发展。 对我国高新技术产业内贸易进行实证研究的结果表明:从整体水平来看,产业内贸易这种新的贸易形式自上世纪九十年代中期以来在我国的高新技术产品贸易中已经得到一定程度的发展,目前接近一半的贸易属于产业内贸易,且以垂直型产业内贸易为主,高新技术领域产业内贸易仍有进一步发展的空间;在影响因素中,外资进入对我国高新技术产业内贸易的作用是最大的,这与我国高新技术领域以三资企业为主的加工贸易的发展有关,对外开放水平是第二大影响因素,但是在我国外贸依存度已经较高的情况下,如何更好地利用全球要素资源是我国从“贸易大国”向“贸易强国”转变过程中应当考虑的问题,产品差异因素和规模经济对我国高新技术产业内贸易水平变化不大,说明我国高新技术企业在自主创新能力培养和集团化发展方面亟待加强。