WTO反补贴制度中的外部基准适用问题研究

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自加入世界贸易组织以来,我国已逐渐成为国际贸易大国,但与此同时也不断遭受着其他国家的反倾销、反补贴调查。在反补贴调查中,调查机构往往以中国是“非市场经济国家”为由,认为中国国内市场受到政府的干预而不能作为计算补贴利益的基准,从而排除国内基准并以外部基准取而代之。在《补贴与反补贴措施协定》(简称SCM协定)中并没有出现“外部基准”一词,也没有关于外部基准的详细规定,仅在其第14条里有十分模糊的表述。这直接导致反补贴调查机构在实际操作中可以根据自己的理解和解释随意适用外部基准,从而往往致使根据外部基准计算所得的补贴利益与我国的实际情况不符。从这个意义上说,外部基准适用已在一定程度上逐渐异化为进口国的一种贸易保护工具。与此相对的是,我国国内反补贴立法不够完善,在实践中也往往处于十分被动的不利地位,加之对外部基准适用问题的研究还很不足,这不利于维护我国正当合法权益。因此,有必要深入研究WTO反补贴制度中的外部基准适用问题。本文分为绪论和正文,正文包含五个部分。第一部分在明确外部基准及其适用的法律内涵、类型及特殊性的前提下,结合公平竞争原则、自由贸易理论和经济主权原则分析了外部基准适用的必要性,并从法律制度的基础和实际中被反复适用的事实证明了外部基准适用的可行性。第二部分重点分析了外部基准适用的法律制度。该部分通过对相关条约进行文义解释和体系解释,并分析总结了WTO成员国国内立法内容以及专家组和上诉机构实践中的观点,论证了在WTO制度层面并未禁止外部基准的适用,并且在实践层面可以被合法适用。第三部分分析了外部基准适用的前提条件,即只有在国内市场扭曲的前提下才可以适用,并且提出了市场扭曲判断的发展趋势。第四部分则分析总结了外部基准适用的要求。通过SCM协定、《中国入世议定书》的相关条款,以及WTO争端解决机构大量案件报告,总结出了适用外部基准的主体要求、实质性要求和程序性要求。第五部分则首先明确我国在适用外部基准时面临的问题及其成因,然后根据现存问题,从国际和国内两个层面为我国提出可行性建议。本文的创新之处:首先,从整体上把握了外部基准的适用问题,而非对其中某一单独概念的研究。本文论证了外部基准适用的必要性和可行性,首次结合了公平竞争原则、自由贸易理论和经济主权原则,丰富了外部基准适用的内涵及外延。其次,本文在整个研究过程中都注重了外部基准适用时所涉及的政治偏向性问题,指出外部基准的适用以及市场扭曲本身属于中性概念,但在实际操作中会存在适用的国家偏向,因此需要被合理正确的适用,以有效维护被调查国的主权。最后,在措施建议上,本文结合WTO制度本身,提出设立集中行使“自由裁量权”的新专家组,同时根据本文的研究成果,为中国在适用外部基准时提供了明确的参考依据。
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