随着金融自由化的不断深化,金融创新的发展速度不断加快,新的衍生金融产品不断出现,衍生金融交易市场迅速扩大。但是,由于衍生金融产品具有虚拟性、风险集中性和高度杠杆性,因此,如何对衍生金融交易实行全面有效的监管以维护整个金融市场的安全与稳定是一个世界性的难题。笔者认为,当前我国的衍生金融交易法律监管还存在诸多问题,我国作为后发型国家,应坚持“政府引导,立法先行”的理念,因此,首先就应完善我国的衍生金融交易法律监管制度,以解决当前我国衍生金融交易法律监管中存在的诸多问题。本文从金融创新的角度出发,先对衍生金融交易法律监管制度进行了全面分析,认为衍生金融交易法律监管制度包含了衍生金融交易监管立法和衍生金融交易法律监管体制两方面。随后,对衍生金融交易的国际监管法律制度和发达国家的衍生金融交易法律监管法律体制进行了全方位的对比研究,并在分析我国目前的衍生金融交易法律监管制度的现状与缺陷的基础上,结合国际先进经验,提出了完善我国衍生金融交易法律监管制度的建议与改革的措施。本文共分五章。第一章为引言,阐述论题的提出及研究意义,研究现状和本文的研究内容;第二章为衍生金融交易法律监管制度概述,对与衍生金融交易法律监管相关的金融创新、衍生金融产品等概念在全面分析国内外定义的基础上重新进行了界定,对衍生金融交易的法律性质予以了深入分析,并对衍生金融交易的风险进行了全面的法律分析,在此基础上较为全面的分析了衍生金融交易法律监管制度;第三章是衍生金融交易国际监管法律制度,该章对国际证监会组织、巴塞尔委员会和国际互换和衍生工具交易协会制定的国际监管法律制度进行了全面的分析;第四章是发达国家衍生金融交易法律监管制度的对比研究,该章对英、日、美三国的监管立法和监管体制进行了全面的分析,并在此基础上提出了完善我国衍生金融交易法律监管制度的建议;第五章是我国衍生金融交易法律监管制度的完善,该章在全面分析我国现行的衍生金融交易法律监管制度的现状和缺陷的前提下,结合国际组织的立法和发达国家的经验,对如何完善我国衍生金融交易法律监管制度从立法和监管体制两个方面提出了具体的建议。