自然垄断产业的规制与竞争是20世纪70年代以来西方经济学的一个研究分支。近30年来,发达国家与发展中国家先后在电力、电信、民航、铁道等自然垄断产业进行以放松规制、规制再造、有效竞争等为主要取向的市场化改革,可供借鉴的经验教训都有不少。这些正好构成了本文选题的理论背景和实证背景。 本文研究的逻辑起点是两大困境:其一是准入规制导致的“马歇尔困境”,自然垄断的特征和规模经济性的要求决定了自然垄断产业必须要政府指定某个或某些企业特许经营,但这种做法的后果往往是,获得了规模经济性的效用,但却使得经营效益低下、技术手段落后;其二是价格规制导致的定价尴尬,由于自然垄断产业的基本特征之一是MC<AC,根据微观经济学的基本理论,只有当P=MC时,社会总福利最大,但企业亏损。 本文研究的脉络大致如下:自然垄断面临的问题决定了对自然垄断产业进行规制的种种理由,但规制的结果往往又伴随了一系列问题,而解决这些问题的出路一般是对规制进行改革、引入竞争等。然而,自然垄断产业的规制与竞争又存在其固有特征,如何进行规制变迁,如何进行有效竞争,应该是有规律可循。本文以电力工业为例,通过对发达国家与发展中国家电力工业规制变迁与市场竞争进行纵深研究,试图提炼出转轨型自然垄断产业规制变迁与市场化改革的通用“处方”。 按惯例,本文分理论和实证两大板块。本人在论文中首先对前人关于自然垄断理论和规制竞争理论的有关文献进行了梳理,进行整合性的再研究与评述,试图找到该研究领域的前沿环节,试图摸到研究该领域的先哲之肩。然后将公共选择理论,特别是寻租经济学的某些理论成果与本文的研究主线进行嫁接,从微观运作层面与机制设计切入,为分析自然垄断产业规制与竞争的选择机制提出一种新的经济学视野。 紧接着,围绕本文的研究对象,本文分别借助成本效益分析框架、委托代理理论、博弈论、S-C-P分析范式等经济学工具,试图创造性地建立自然垄断产业规制变迁与有效竞争的一系列理论模型。