产业集群在发展中不仅要规避路径依赖和锁定,还需面对资源紧缺、劳动力成本攀升、国际贸易壁垒增多、环境压力凸显等问题,因此解决集群的升级与可持续发展的问题迫在眉睫。学者们对集群升级的研究大多从集群层面出发探讨价值链升级与区域创新网络升级,忽略了企业层面各集群企业间是异质的,其异质性主体的行为对集群整体及群内企业均有很大影响。结合我国当前经济大环境,新常态下发展需借助创新来驱动,但由谁来实现创新驱动?如何实现创新驱动?集群又如何通过创新实现升级?本文尝试对这些问题进行了分析。因此,在梳理相关文献的基础上,立足核心企业创新驱动视角,本文结合理论分析和实证研究,阐述集群升级的内在机理并验证研究中提出的假设,以期为微观视角下集群升级提供可行路径和相关对策建议。基于核心企业创新驱动视角,本文构建的“核心企业创新驱动-知识溢出传导-产业集群升级”的内在机理为:集群企业是产业集群升级的微观基础,各企业的行为相互影响且企业间交易地位不对等;异质性的核心企业是集群升级的创新源动力,其创新行为和创新成果会产生关联效应和示范效应作用于其他企业;同时核心企业也是集群内的知识溢出源,借助知识溢出的路径完成横向传导和纵向传导,即集群升级的传导机制;最后,其他核心企业的战略调整和技术改进及配套企业的协作创新与技术更新反过来影响核心企业的行为,相互作用,协同演化,共同提升了集群的技术水平和产业共性技术水平,企业间的联系变得紧密但富有柔性,本地根植性增强,实现了集群的技术升级和结构升级。围绕集群升级的内在机理,本文构建了核心企业创新行为对集群升级影响的实证研究框架,并探讨知识溢出的中介作用。其中核心企业创新行为指产品创新、工艺创新、战略创新与管理创新,知识溢出是直接合作、员工流动、企业衍生与非正式交流,集群升级则是技术升级与结构升级。借助SPSS21.0和AMOS21.0对收集到的调研数据进行质量分析、测量模型检验和结构模型检验,实证结果表明产品创新和管理创新对集群升级有显著影响,知识溢出在产品创新与集群升级中起部分中介作用,而在管理创新与集群升级中起完全中介作用。因此,产业集群的升级不仅需要集群企业不断提升自我,树立正确竞合观念,加强协作创新,不断更新技术和管理经验;还需要行业协会充分发挥桥梁作用,促进集群企业间的交流和知识的分享与流动;集群升级更离不开政府对创新的政策支持与鼓励。