全球气候变化正逐渐成为人类面临的最大环境问题,温室气体的排放导致气温不断的升高,减缓气候变暖已成为目前迫在眉睫的问题。在众多的方法中,总量控制与交易机制(Cap-and-Trade)是当今控制CO2排放最有效的手段之一。在碳排放的研究中,碳排放权的初始分配问题又是最为基础、最为重要的问题。随着我国经济建设和国际化进程的加快,我国也越来越意识到环境问题的重要性。2012年底,我国陆续在北京、上海、天津、广东(广州)、湖北(武汉)、重庆和深圳建立碳排放交易试点,并将7个试点省市作为首批碳排放交易试点省市。各试点省市也积极响应国家的号召,陆续成立了碳排放交易市场。本论文共由六章组成。第一章主要介绍文章研究的背景,指明本文的研究对象,并对相关文献进行回顾。第二章对欧盟的碳排放交易体系(EU ETS)进行介绍,指出其不足的地方。然后对我国试点省市目前已出台的碳排放交易试行办法进行简要叙述,并且与欧盟碳排放交易体系进行比较分析,得出我国试点省市碳排放交易体系与欧盟碳排放交易的相似与不同点。第三章根据全国及北京、天津、上海、广东、湖北、重庆六个强制碳减排试点省市的碳排放量数据,采用对数平均权重Divisia分解法(LMDI),从能源结构、能源效率、经济发展三方面对能源碳排放的驱动因素进行分析,进一步采用环比增长率的数据对各驱动因素进行实证分析,结果发现碳排放对能源效率的变化比对经济发展更为敏感,间接地验证了我国试点省市碳排放机制设计的合理性。本文的第四章构建了两个初始分配模型研究在双寡头垄断市场上,政府的两种不同分配方式对企业最优产量的影响。第一个初始分配模型是基于治理量分配,即企业对所产生的污染物进行治理的越多,则企业获得的配额就越多;第二个分配模型是基于排放量分配,即企业排放的越多,则获得的配额就越多。之后对这两种分配方式通过数值分析进行比较。本文的第五章通过前两章的分析,对7个试点省市中纳入行业的减排力度进行了分析。本章选取了具有典型特点的三个行业:化工行业、有色金属行业和钢铁行业,对这三大行业构建回归方程,采用面板数据进行实证分析,结果发现企业已加大了研发支出的投入。最后对残差进行分析研究影响企业研发投入的因素。第六章对全文进行了总结。