20世纪80年代以来,伴随着经济全球化进程的不断推进,国际分工呈现出精细化、复杂化和片段化的特征,传统的产业间分工和产业内分工逐渐被取代,产品内分工成为国际分工的主要形式。产品内分工是将不同国家或地区的企业生产活动通过分散化的价值链活动联结起来的分工形式,具体表现为产品内分工体系中的各个参与者以全球价值链上特定的生产环节或工序为对象进行专业化生产。产品内分工下产业升级问题是产业经济学领域内研究的核心问题。随着近年来我国装备制造业在国民经济中的重要性日益突显,产品内分工背景下如何加快装备制造业升级已成为当前我国产业发展关注的焦点,具有十分重要的研究价值。改革开放后,我国开启了融入产品内国际分工体系的历史进程。随着参与产品内分工程度的不断加深,在国际代工模式的驱动下,我国装备制造业经历了2001-2008年这段高速增长的黄金时期。但国际金融危机后,受国际市场需求萎靡、我国生产要素成本上升等因素的影响,我国装备制造业高速增长的势头有所放缓,进入了产业发展的瓶颈期,面临着产品内分工地位偏低、“大而不强”等问题,当前亟需探索加快装备制造业升级新路径。本文通过对产品内分工对我国装备制造业升级的影响进行理论和实证研究,并结合当前我国装备制造业发展困境、制约因素和产业发展目标,提出具有针对性和可行性的政策建议,以促使我国装备制造业走出困境,加快推进升级步伐。本文围绕产品内分工与中国装备制造业升级问题展开研究,全文共由七章构成。第一章是导言,主要阐述论文的研究背景与意义、研究内容与框架、研究方法、创新点与不足,并对本文的核心概念——产品内分工、装备制造业、产业升级加以界定。第二章是基础理论与文献综述,梳理与本文研究相关的基础理论,对国内外研究进行回顾并进行总结性评述。第三章是中国装备制造业发展概况,在阐述我国装备制造业发展历程与现状的基础上,进一步揭示我国装备制造业发展面临的困境。第四章是理论分析部分,探讨产品内分工下装备制造业升级类型及其实现路径,分别考察产品内分工对我国装备制造业高效化、服务化、高端化的影响机理,并在此基础上分析产品内分工下我国装备制造业升级的制约因素。第五章是产品内分工与中国装备制造业升级的测度,分别构建相关指标对我国装备制造业产品内分工程度、高效化程度、服务化程度、高端化程度进行测度,以考察我国装备制造业产品内分工和升级情况。第六章是实证研究部分,通过构建面板数据模型和向量误差修正模型,分别就产品内分工对我国装备制造业高效化、服务化、高端化升级的影响进行实证研究。第七章是结论和政策建议,对本文得出的主要结论进行总结,并提出相关政策建议。本文的研究得出以下主要结论:第一,改革开放后,我国装备制造业发展大致经历了1978-2000年的初步成长阶段、2001-2008年的快速发展阶段、2009年至今的转型升级阶段。当前我国正处于装备制造业升级的关键时期,在产业政策的推动下,近年来装备制造业升级取得了一定成效,装备制造业已成为支撑制造业发展的重要基石和推动制造业产品研发与技术创新的主力军,其重要性正在日益突显。然而,目前我国装备制造业发展陷入增速放缓、产品内分工地位偏低、国际竞争力不强的困境,仍有待进一步升级。第二,从机理分析来看,在产品内分工对我国装备制造业高效化的影响方面,产生技术扩散效应、高级生产要素积累效应和规模经济效应,有助于我国装备制造业高效化升级。在产品内分工对我国装备制造业服务化的影响方面,一方面产生市场竞争效应和企业创新效应,有利于我国装备制造业服务化升级;另一方面在跨国公司俘获型治理和战略隔绝机制下产生低端锁定效应,不利于我国装备制造业服务化发展。在产品内分工对我国装备制造业高端化的影响方面,产生技术跨越效应和产业结构升级效应,对我国装备制造业高端化升级产生积极影响,但同时也产生路径依赖效应,不利于高端化进程的持续发展。由此看来,参与产品内分工对我国装备制造业升级而言是一把“双刃剑”,有着正负两方面的影响。第三,从产品内分工对我国装备制造业升级影响的实证研究结果来看,产品内分工对装备制造业高效化发展具有显著的推动作用;产品内分工对装备制造业服务化的影响,前期主要表现为推动效应,后期主要表现为抑制效应;我国装备制造业参与产品内分工程度与高端化程度之间存在长期稳定的协整关系,表明产品内分工对我国装备制造业高端化产生正向影响。因此,一方面应继续深化产品内分工参与度以加快装备制造业高效化和高端化升级,另一方面应警惕产品内分工对装备制造业服务化升级带来的风险和负面影响。第四,产品内分工下我国装备制造业升级受到国际和国内相关因素的制约。从国际制约因素来看,发达国家“再工业化”战略强化其固有竞争优势,为我国装备制造业向全球价值链高端攀升增加了难度;以东南亚国家为代表的部分发展中国家加工贸易的崛起,加速弱化了我国廉价劳动力比较优势,使我国代工企业的生存面临着严峻的考验。从国内制约因素来看,我国装备制造业升级的内部动力不足,存在自主创新能力不强、生产性服务业对装备制造业升级的支持效果有限、人力资本积累不足且结构层次偏低等问题,制约我国装备制造业产品内分工地位的提升。本文的创新之处主要体现在以下三方面:(1)对产品内分工下装备制造业升级的理论分析较为独特和有一定深度。本文在国内外现有研究的基础上,探讨产品内分工下装备制造业升级的类型及其实现路径,提出将装备制造业高效化、服务化、高端化分别作为技术升级、功能升级、链条升级的实现路径。现有文献较多关注产品内分工下技术升级和功能升级问题,而对链条升级的理论分析还不够深入、系统。本文较为全面地考察这三类升级情况,分别讨论产品内分工对我国装备制造业高效化、服务化、高端化的作用机理,有助于从理论上系统考察产品内分工对我国装备制造业升级的影响。(2)运用实证方法构建面板数据模型和向量误差修正模型,综合考察产品内分工对我国装备制造业高效化、服务化和高端化的影响,分析较为全面。现有文献关于产品内分工对生产率高效化影响的实证研究较多,而关于产品内分工对制造业产出服务化和产业内结构高端化影响的实证研究较少,针对我国装备制造业服务化和高端化的实证研究更少。本文利用装备制造业行业面板数据构建模型,实证分析产品内分工对我国装备制造业高效化和服务化的影响;同时,利用时间序列数据构建向量误差修正模型,对产品内分工对我国装备制造业高端化的影响进行实证研究,有助于全方位地考察产品内分工对装备制造业升级的影响。(3)根据研究结论提出相应的政策建议具有新意。现有文献较多以工业行业或制造业为研究对象,通过理论和实证研究得出广泛性、一般性的结论,而较少有文献针对我国装备制造业的不同升级路径得出全面、具体的研究结论。本文的研究结果显示,深化产品内分工参与度有利于促进我国装备制造业高效化和高端化发展,但产品内分工对我国装备制造业服务化的影响,前期表现为推动效应,后期表现为抑制效应。据此,本文结合我国装备制造业发展困境、制约因素和产业发展目标,提出具有针对性和可行性的政策建议,对进一步促进我国装备制造业升级特别是服务化升级具有较为重要的指导意义。