我国作为制造业和国际贸易大国,面临着国内碳排放过高和在国际贸易中遭遇碳边境措施的双重压力。“配额+交易”减排机制作为一种通过优化碳配额资源使用效率,实现减排目标的政策机制被世界各国广泛使用,也是我国减排的主要手段。自我国实施温室气体排控和碳交易试点以来,减排工作成效显著,但暴露的问题也日益严重:控排企业政策参与积极性低,低碳技术改造主动性低;二级市场中控排企业间碳交易活跃度低,碳价的信号作用失真;消费者实际参与度低等。这些制约了我国减排实践的发展。那么应该如何缓解上述问题?尽管已有不少的相关研究成果,但以经济学理论分析居多,并习惯将配额分配方(政府)和使用方(企业)视为冲突的个体,单独从政府或企业层面研究各自的决策行为,提出解决方案。事实上,碳配额分配及交易可以看作由政府和企业构成特殊的供应链系统,完全可以从供应链协作的角度来研究他们之间的配额分配和交易行为。基于我国碳配额分配及交易中的现实问题和理论研究的不足,本文从供应链管理的视角出发,探讨考虑减排机制实施策略和社会环境偏好(由消费者低碳意识或社会环境支付意愿衡量)的异质双寡头企业碳减排决策行为和减排机制的激励效用问题。本文的主要工作和创新之处如下:(1)通过建立由管理机构和异质双寡头组成的配额分配及企业生产竞争模型,研究在均等比例配额分配策略约束下,企业异质性对双寡头企业生产决策的影响。研究结果表明:企业异质性对均等比例分配策略的实施效能有显著影响,对高排企业的减排效用更强且具有一定的“双向激励”作用;行业易形成异质企业间的减排竞争局面,利于企业积极参与减排实施和主动推进社会环保宣传;但存在激励和减排效率不足的问题,且异质性差异越大,对低排企业的负向影响越大;揭示均等比例分配策略带来的“鞭打快牛”现象;提出阶段化递进式减排率设定规则,也为减排工作试点的选择提供决策参考。(2)综合考虑碳配额分配策略与异质企业生产决策的双向影响及其实践特点,构建差异化碳配额分配策略集,建立基于差异化分配策略的异质双寡头企业古诺竞争模型,研究“共同但有区别的责任原则”在单位碳排存在差异的行业内的适用性,分析在给定减排目标下如何合理分配配额以及通过配额分配激励企业主动进行技术改造以降低单位碳排。研究结果表明:市场规模和单位产品碳排放水平对减排措施的实施效果具有显著影响,“侧重低排企业”的差异性配额分配策略优于其它配额分配策略,其能够在减少碳排放的基础上更好地保护低排企业,激励企业积极降低单位产品碳排放水平,同时更好地应对国际竞争;“侧重高排企业”或“均等”的碳配额分配策略虽能实现减排的目的,但会带来反向激励效用;阶段式递进减排机制对企业低碳技术改造的激励效用以及减排政策的稳步推进有积极的作用;同时研究表明准确核实企业单位产品碳排放水平的重要性。(3)综合考虑产品低碳划分标准和消费者低碳意识对消费者购买行为的影响,在此基础上建立考虑消费者低碳意识的异质企业竞争模型,研究低碳划分标准、消费者低碳意识对企业产量、排放和利润的影响。研究结果表明:消费者意识是实现减排激励的关键动力,但作用的方向性和强度由低碳划分标准决定:严格的低碳划分标准具有双向激励作用;消费者低碳意识向低碳行为的转化受到产品的价格体系的显著影响;在消费者低碳意识和产品低碳划分标准的共同作用下能够达到降低行业平均单位碳排的目的,但不能降低行业总排放;从理论上,为我国减排政策制定和企业生产营销决策提供参考。(4)基于对双寡头竞争环境下企业异质性和碳交易下行业碳排放特点的分析,构建由政府和两个异质企业组成的“配额+交易”碳减排供应链,基于两种产品价格形成策略,分别通过建立Stackelberg+Cournot混合对策模型,分析该价格形成策略下社会环境支付意愿和企业异质性对政企双方最优决策的影响,并对比分析了传统“配额+交易”减排机制下的政府、异质企业的最优决策行为。研究结果表明:在异质双寡头企业环境下,考虑社会环境支付意愿的差异化“配额+交易”减排机制优于传统减排机制,其能在保持社会福利最优的基础上,进一步形成对两类企业的更有效的激励方案(双向激励),推进企业持续性减排;减排机制的实施受到社会环境支付意愿和单位碳排差异度的显著影响,形成多种行业竞争态势,政府应综合社会环境支付意愿和单位碳排差异度,实施动态的差异化“配额+交易”减排机制;在给定的社会环境支付意愿下,最优碳价和企业间配额分配关系恒定,通过对配额率的合规调整能够实现双向激励和“高排放企业支付碳成本”的减排激励目标;融合消费者社会环境支付意愿和产品单位碳排的价格形成机制与配额分配形成互补,能在较高的高排企业配额率下实现“双向激励”,但对“碳收益激励”的作用不显著;单位碳排差异度影响到行业配额与实际排放间的整体关系,是影响行业减排绩效、利润绩效和消费者主动支付的重要因素;而配额与自主配额量间的差异是造成行业碳市场不稳定的主要原因。本文的研究不但丰富与完善了企业碳减排决策行为研究理论,而且对解决我国碳减排实践中的现实问题,丰富碳配额分配及交易理论,应对全球气候变化具有重要的现实意义。