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【摘 要】 本文结合自己多年来的工作经验，就施工索赔机会谈一些粗浅认识。
【关键词】 索赔；补偿；证据
【中图分类号】 TU712.5 【文献标识码】 C 【文章编号】 1727-5123（2011）04-191-02 在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要注重对这些知识的有机结合和综合运用。因此，施工索赔机会存在于项目施工的全过程。
1 施工索赔的概念
施工索赔，是在施工过程中由于甲方或非本企业的原因使本企业付出了额外的费用，通过合法的程序要求甲方偿还他的缺失。换句话说，凡是超出原合同规定的行为给承包商带来的缺失，无论是时间上的还是经济上的。只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支。应得到经济时间补偿的，均有权向业主提出索赔。一般地，施工索赔是承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔，从广义上讲索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，故索赔是双向性的。
2 引起索赔的原因
2.1 建筑过程的难度和复杂性增大。随着社会的发展，出现了越来越多的新技术新工艺，业主对建设项目的质量和功能要求越来越高。越来越完善，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也越来越复杂，所以设计过程要求尽善尽美是不可能的。因而在施工中随时发生问题要随时解决，因此需要设计变更。
2.2 合同文件前后矛盾和用词不严谨。在建设领域，签订工程施工合同都用《建设工程施工合同示范文本》。其中的通用条款和专用条款要根据具体情况甲乙双方协商制订。由于有些条款在订立过程中未仔细推敲或在订立合同时用词不严谨。对工程的实际情况考虑不周，致使在施工过程中出现争议，双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔。
2.3 建筑业经济效益的影响。由于市场经济体制改革的不断完善，建筑企业间的竞争愈来愈激烈，为了拿到一个工程项目，在投标报价时，承包商常采用“低价中标、高价索赔”的策略，而中标后在实际施工中，施工方为了保证自己的经济利益，使自己能在竞争中生存下去，就想方设法通过合理的索赔增加自己的经济效益。
2.4 项目各方管理间的影响。一个建设项目，涉及的单位有很多，如建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位、材料采购供应单位、分包单位等。这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实际实施中。管理上的失误是不可避免的，可能会产生一系列重大的索赔。如：施工中人为障碍、工期延长、加速施工、图纸错误、供图进度拖延、增减工程量、业主拖延付款等。其中业主代表的行为潜在着索培机会。①业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商，对施工造成影响；②业主代表发出的指令、通知有误；③业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务；④业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预；⑤业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。
2.5 不可遇见的因素。如地质条件变化、自然灾害、社会动乱、货币贬值、物价大幅度上涨造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用、政策法律法规的变化、特殊风险等，这些因素都是一个有经验的承包商难以估计和遇测的。不可预见因素的发生潜在着索赔机会。以上总结的项目施工过程中诸如此类的事件均潜在着索赔机会，但这并不意味着承包商就能够获得工期或费用补偿。其关键还在于索赔管理人员的经验和业务水平如何，是否能够抓住机遇及时获得索赔。例如：甲方提供的施工场地条件与合同条款约定出入较大，使乙方重新布置施工平面，不能按原计划日期开工的情况。A管理人员认为：虽然甲方提供的施工场地条件与合同条款有较多出入，但场地面积没有减少，推迟开工时间最多5天，乙方有能力在今后的施工中赶上去，可以不向甲方提供索赔申请；B管理人员认为：推迟开工日期的原因是甲方提供施工场地变动较大而造成的，应提出工期索赔5天的申请；C管理人员认为：①甲方没有按照合同约定履行提供施工场地条件的义务，使乙方推迟5天时间开工。②乙方按照原合同开工日期与机械施工公司签定了租用机械挖土运土的协议，由于推迟开工造成乙方对租用协议的违约，违约金应由甲方承担。③场地的变化改变了原提供的施工运输通道，新提供的运输通道需要搭设设45米隔离栏档，以保证学校学生及居民的安全，甲方应承该项措施费用，因此可以向甲方提出工期和费用索赔的申请。从这个案例中可以看出，一个索赔机会可能形成多种处置结果，索赔管理人员的业务水平和经验的差别将对索赔机会的把握产生较大的不同。
3 索赔的条件和程序
《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008对索赔作了较大的补充，规定更加明确具体。更具操作性。
3.1 索赔的条件。①正当的索赔理由；②有效的索赔证据；③在合同约定的时间内提出。必须有正当的索赔理由是任何索赔事件成立的前提条件。对正当索赔理由的说明必须有证据，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。所以索赔证据要真实、全面、关联、及时并具有法律证明效力。
3.2 承包人索赔的程序。①承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书。②发包人指定专人收集与索赔有关的资料。③包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表。④发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，认为索赔理由正当，索赔证据充分真实、全面、有说服力时予以受理。 ⑤发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准。⑥发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到详细资料后，重新按④、⑤条执行。发包人在收到最终索赔报告后在合同约定时间内未向承包人作出答复，视为该项索赔已认可。
４ 索赔的技巧
施工企业要想获得好的索赔成果，就要组建强有力的、稳定的索赔班子、研究正确的索赔战略并能掌握机动灵活的技巧。索赔技巧应根据工程项目的实际情况，存在的客观环境条件而灵活掌握。通常的索赔技巧有：要及时发现索赔机会、商签好合同协议、对口头变更指令要得到确认、及时发出“索赔通知书”、索赔事由论证要充足、索赔计价方法和款额要适当、力争单项索赔，避免综合索赔、力争友好解决，防止对立情绪。如何提出索赔要求并保证最终索赔的成功将会因事件的具体情况而有所不同，但只要索赔管理人员有较强的索赔意识，善于研究合同文件、实际工程事件、捕捉索赔机会，善于学习和总结索赔的工作经验，就能够恰当维护自方利益，获取索赔。
【关键词】 索赔；补偿；证据
【中图分类号】 TU712.5 【文献标识码】 C 【文章编号】 1727-5123（2011）04-191-02 在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要注重对这些知识的有机结合和综合运用。因此，施工索赔机会存在于项目施工的全过程。
1 施工索赔的概念
施工索赔，是在施工过程中由于甲方或非本企业的原因使本企业付出了额外的费用，通过合法的程序要求甲方偿还他的缺失。换句话说，凡是超出原合同规定的行为给承包商带来的缺失，无论是时间上的还是经济上的。只要承包商认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支。应得到经济时间补偿的，均有权向业主提出索赔。一般地，施工索赔是承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔，从广义上讲索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，故索赔是双向性的。
2 引起索赔的原因
2.1 建筑过程的难度和复杂性增大。随着社会的发展，出现了越来越多的新技术新工艺，业主对建设项目的质量和功能要求越来越高。越来越完善，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也越来越复杂，所以设计过程要求尽善尽美是不可能的。因而在施工中随时发生问题要随时解决，因此需要设计变更。
2.2 合同文件前后矛盾和用词不严谨。在建设领域，签订工程施工合同都用《建设工程施工合同示范文本》。其中的通用条款和专用条款要根据具体情况甲乙双方协商制订。由于有些条款在订立过程中未仔细推敲或在订立合同时用词不严谨。对工程的实际情况考虑不周，致使在施工过程中出现争议，双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔。
2.3 建筑业经济效益的影响。由于市场经济体制改革的不断完善，建筑企业间的竞争愈来愈激烈，为了拿到一个工程项目，在投标报价时，承包商常采用“低价中标、高价索赔”的策略，而中标后在实际施工中，施工方为了保证自己的经济利益，使自己能在竞争中生存下去，就想方设法通过合理的索赔增加自己的经济效益。
2.4 项目各方管理间的影响。一个建设项目，涉及的单位有很多，如建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位、材料采购供应单位、分包单位等。这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实际实施中。管理上的失误是不可避免的，可能会产生一系列重大的索赔。如：施工中人为障碍、工期延长、加速施工、图纸错误、供图进度拖延、增减工程量、业主拖延付款等。其中业主代表的行为潜在着索培机会。①业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商，对施工造成影响；②业主代表发出的指令、通知有误；③业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务；④业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预；⑤业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。
2.5 不可遇见的因素。如地质条件变化、自然灾害、社会动乱、货币贬值、物价大幅度上涨造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用、政策法律法规的变化、特殊风险等，这些因素都是一个有经验的承包商难以估计和遇测的。不可预见因素的发生潜在着索赔机会。以上总结的项目施工过程中诸如此类的事件均潜在着索赔机会，但这并不意味着承包商就能够获得工期或费用补偿。其关键还在于索赔管理人员的经验和业务水平如何，是否能够抓住机遇及时获得索赔。例如：甲方提供的施工场地条件与合同条款约定出入较大，使乙方重新布置施工平面，不能按原计划日期开工的情况。A管理人员认为：虽然甲方提供的施工场地条件与合同条款有较多出入，但场地面积没有减少，推迟开工时间最多5天，乙方有能力在今后的施工中赶上去，可以不向甲方提供索赔申请；B管理人员认为：推迟开工日期的原因是甲方提供施工场地变动较大而造成的，应提出工期索赔5天的申请；C管理人员认为：①甲方没有按照合同约定履行提供施工场地条件的义务，使乙方推迟5天时间开工。②乙方按照原合同开工日期与机械施工公司签定了租用机械挖土运土的协议，由于推迟开工造成乙方对租用协议的违约，违约金应由甲方承担。③场地的变化改变了原提供的施工运输通道，新提供的运输通道需要搭设设45米隔离栏档，以保证学校学生及居民的安全，甲方应承该项措施费用，因此可以向甲方提出工期和费用索赔的申请。从这个案例中可以看出，一个索赔机会可能形成多种处置结果，索赔管理人员的业务水平和经验的差别将对索赔机会的把握产生较大的不同。
3 索赔的条件和程序
《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008对索赔作了较大的补充，规定更加明确具体。更具操作性。
3.1 索赔的条件。①正当的索赔理由；②有效的索赔证据；③在合同约定的时间内提出。必须有正当的索赔理由是任何索赔事件成立的前提条件。对正当索赔理由的说明必须有证据，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。所以索赔证据要真实、全面、关联、及时并具有法律证明效力。
3.2 承包人索赔的程序。①承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书。②发包人指定专人收集与索赔有关的资料。③包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表。④发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，认为索赔理由正当，索赔证据充分真实、全面、有说服力时予以受理。 ⑤发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准。⑥发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到详细资料后，重新按④、⑤条执行。发包人在收到最终索赔报告后在合同约定时间内未向承包人作出答复，视为该项索赔已认可。
４ 索赔的技巧
施工企业要想获得好的索赔成果，就要组建强有力的、稳定的索赔班子、研究正确的索赔战略并能掌握机动灵活的技巧。索赔技巧应根据工程项目的实际情况，存在的客观环境条件而灵活掌握。通常的索赔技巧有：要及时发现索赔机会、商签好合同协议、对口头变更指令要得到确认、及时发出“索赔通知书”、索赔事由论证要充足、索赔计价方法和款额要适当、力争单项索赔，避免综合索赔、力争友好解决，防止对立情绪。如何提出索赔要求并保证最终索赔的成功将会因事件的具体情况而有所不同，但只要索赔管理人员有较强的索赔意识，善于研究合同文件、实际工程事件、捕捉索赔机会，善于学习和总结索赔的工作经验，就能够恰当维护自方利益，获取索赔。