【摘 要】
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目前次贷危机引发的全球金融危机,进一步提醒我们在进行资本市场创新的时候,必须合规经营,防范危机于未然。2008年7月14日证监会颁布了《证券公司合规管理试行规定》(以下简
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目前次贷危机引发的全球金融危机,进一步提醒我们在进行资本市场创新的时候,必须合规经营,防范危机于未然。2008年7月14日证监会颁布了《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》),要求在整个证券行业推行合规管理体系,推行证券公司内部的主动合规管理制度,这标志着中国证券业合规管理开始有法可依。按照《规定》的
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