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摘 要：近年来，随着我国科教事业的发展，我国与发达国家科技创新水平的差距不断缩小，逐渐从科技创新的“跟跑者”向“并跑者”甚至“领跑者”转变，但是西方发达国家对我国的技术封锁也随之不断增强，如中兴、华为遭遇国外技术“卡脖子”和“围追堵截”，就明确显示出西方发达国家对我国技术进步和产业升级的种种限制和打压的企图，也暴露出我国在一些关键核心技术方面的短板。因此，对于技术的“卡脖子”问题的研究就显得尤为重要。
关键词：“卡脖子”技术;技术成因;规避策略
一、“卡脖子”技术的分类
可以大致按照“四基”的划分类别进行分类：第一，核心元器件类;第二，关键基础材料类;第三，先进基础工艺类;第四，产业技术基础类
二、“卡脖子”技术的特点
上述诸项技术在先进制造业领域中都占据着全产业链的核心基础地位。对它们进行综合分析发现具有以下特点：
第一，成熟性。作为最新的前沿技术，它们符合严格的技术标准。例如，处于世界领先水平的芯片制造已突破2纳米的工艺水准，而内地规模最大的半导体企业中芯国际在2019年底实现了14纳米工艺制程芯片的量产，相比之下稍显落后。
第二，市场性。成熟的技术必然受到市场的廣泛认可和接受，据2016年的统计数据显示，全球安卓操作系统所占市场份额已经达到八成以上，而国内还没有属于自己的、既通过市场检验又能将检验结果反馈到技术本身的研发改进活动中的成熟的操作系统。
第三，垄断性。核心关键技术一般都掌握在少数头部企业手中，对技术专利的独自占有最终形成技术垄断局面。例如，激光雷达决定着自动驾驶行业的发展水平，而美国Velodyne公司作为全球的激光雷达企业，导致其他企业对它形成过度依赖。
第四，系统性。作为产业链的关键节点技术，其存在不是孤立的而是具有相互依存的关系。例如在芯片制造领域内的光刻机与光刻胶形成工艺与材料间的相互制约，这给技术突破带来极大难度。
三、“卡脖子”技术的成因
企业发展过程中不可避免地会遇到“卡脖子”技术问题，这是由企业生产活动的规律和创新活动的特点所决定的，具体分析如下：
（一）劳动分工和比较优势理论决定了企业生产活动普遍遵循的基本规律
劳动分工理论和比较优势理论告诉我们，在分工协作和自由贸易的环境中，企业不需要也没有能力在所有方面都处于领先地位，这也构成了企业生产活动普遍遵循的基本规律。在现代经济活动中，为了提高生产效率和资源利用价值，几乎所有企业都会采用分工协作的生产经营模式。自从改革开放以来，随着全球化进程的推动，在面对更大的全球市场时，企业参与国际分工协作和贸易的程度日益增强，劳动分工和比较优势理论以更加深刻的方式指导着企业进行生产活动，为“卡脖子”问题提供了天然的存在条件。从这个意义上讲，几乎所有企业在其自身发展过程中都会遇到“卡脖子”问题。
（二）创新活动的特点决定了企业无法解决所有“卡脖子”问题
“卡脖子”问题最终要通过科技进步和技术发展来解决，创新活动是从根本上解决“卡脖子”技术问题的方法。如前所述，企业为了保持竞争优势会自发从事创新活动，主动通过研发创新解决部分限制其发展的“卡脖子”问题。然而，创新活动不同于一般的生产活动，其本身具有时间长、风险高、结果不确定的特点。另外，创新活动具有很强的正外部性，创新产品一定程度上具有公共品属性。美国经济学家曼柯·奥尔逊于1965年发表的《集体行动的逻辑：公共利益和团体理论》中提出的“搭便车”，从根源上指出了正外部性产品提供的问题，即“搭便车”的投机心理和行为会导致产权配置无效率，造成市场失灵，市场无法解决具有正外部性的公共物品提供不足的问题。因此，由于对风险的承担能力有限，企业没有足够强的能力从事所有“卡脖子”问题的攻坚工作;由于“搭便车”心理和行为的存在，企业也没有那么强的意愿解决所有的“卡脖子”问题。
四、“卡脖子”技术的规避策略
（一）技术层面：融入世界技术市场与创建新的技术轨道并举
技术轨道在技术范式所规定的变化范围内，逐渐形成其特定演化轨迹和前进方向，存在着强积累性和弱积累性这两类技术轨道。
对于强积累性技术轨道，规避“卡脖子”技术的主要策略就是融入世界技术市场，在技术追随中发现新的技术机会并实现局部性的技术创新，即尝试性创建“杀手锏”技术。“杀手锏”技术应由创新型企业家，而不是科学家和工程师完成。企业家对企业内部的技术水平、竞争与合作情况有绝对的话语权，限制企业家进行资源配置和创新规划的能动性是制约“杀手锏”技术取得突破性进展的巨大障碍，弘扬企业家精神是保障企业作为创新主体功能、释放企业家创新空间的有效手段。
对于弱积累性技术轨道，规避“卡脖子”技术的主要策略是创建新的技术轨道，规避和创建的主体是科学家引领的产学研一体性创新主体。技术轨道的创建应立足当下，着眼未来，其中关键性的几点是：第一，遵循技术范式，选择演化方向;第二，捕捉技术轨道节点，把握技术转轨时机;第三，避开壁垒性技术轨道，降低技术转轨成本。
（二）政策层面：围绕技术市场完善技术政策和产业政策
“卡脖子”技术在技术轨道中处于后发劣势，企业创新在面临市场垄断时，国家支持尤为重要。一方面，要提高对前沿技术的把握能力，提供更加适用现实情境的创新项目。准确把握技术难点并对相关要素集中突破，引导创新活动向高端产业链重点发展，打通堵点。另一方面，完善相关法律法规，为创新企业扫清不利于国际有序竞争的障碍。面对国际国内形势所发生的巨大变化，必须深刻认识机遇与挑战，充分发挥“一带一路”的带动作用，积极融入、重建甚至主导国际商贸体系。另外，针对不利于产业结构升级、不符合国家技术发展规划特别是对人与自然有害的技术进行政策性管控，为攻克“卡脖子”技术腾挪发展空间，提供更多的资源支持。总之，应准确定位国家在技术活动中的角色与位置，充分发挥中国特色社会主义制度的优势。
参考文献：
[1]张中祥，邵珠琼.辩证和发展地看待“杀手锏”技术和“卡脖子”技术的关系[J].国家治理，2020（45）：9-14.
[2]白暴力，王国成.锻造“杀手锏”技术与突破“卡脖子”技术应坚持的原则[J].国家治理，2020（45）：35-38.
[3]杨玉良.“卡脖子”问题刍议[J].科学与社会，2020，10（04）：1-4.
[4]邢冬梅.“卡脖子”技术问题的成因与规避——技术轨道的分析视角[J].国家治理，2020（45）：21-25.
作者简介：
顾美玲（1999—），女，汉，籍贯：辽宁省大连市，本科在读，专业（研究方向）：国际经济与贸易。
关键词：“卡脖子”技术;技术成因;规避策略
一、“卡脖子”技术的分类
可以大致按照“四基”的划分类别进行分类：第一，核心元器件类;第二，关键基础材料类;第三，先进基础工艺类;第四，产业技术基础类
二、“卡脖子”技术的特点
上述诸项技术在先进制造业领域中都占据着全产业链的核心基础地位。对它们进行综合分析发现具有以下特点：
第一，成熟性。作为最新的前沿技术，它们符合严格的技术标准。例如，处于世界领先水平的芯片制造已突破2纳米的工艺水准，而内地规模最大的半导体企业中芯国际在2019年底实现了14纳米工艺制程芯片的量产，相比之下稍显落后。
第二，市场性。成熟的技术必然受到市场的廣泛认可和接受，据2016年的统计数据显示，全球安卓操作系统所占市场份额已经达到八成以上，而国内还没有属于自己的、既通过市场检验又能将检验结果反馈到技术本身的研发改进活动中的成熟的操作系统。
第三，垄断性。核心关键技术一般都掌握在少数头部企业手中，对技术专利的独自占有最终形成技术垄断局面。例如，激光雷达决定着自动驾驶行业的发展水平，而美国Velodyne公司作为全球的激光雷达企业，导致其他企业对它形成过度依赖。
第四，系统性。作为产业链的关键节点技术，其存在不是孤立的而是具有相互依存的关系。例如在芯片制造领域内的光刻机与光刻胶形成工艺与材料间的相互制约，这给技术突破带来极大难度。
三、“卡脖子”技术的成因
企业发展过程中不可避免地会遇到“卡脖子”技术问题，这是由企业生产活动的规律和创新活动的特点所决定的，具体分析如下：
（一）劳动分工和比较优势理论决定了企业生产活动普遍遵循的基本规律
劳动分工理论和比较优势理论告诉我们，在分工协作和自由贸易的环境中，企业不需要也没有能力在所有方面都处于领先地位，这也构成了企业生产活动普遍遵循的基本规律。在现代经济活动中，为了提高生产效率和资源利用价值，几乎所有企业都会采用分工协作的生产经营模式。自从改革开放以来，随着全球化进程的推动，在面对更大的全球市场时，企业参与国际分工协作和贸易的程度日益增强，劳动分工和比较优势理论以更加深刻的方式指导着企业进行生产活动，为“卡脖子”问题提供了天然的存在条件。从这个意义上讲，几乎所有企业在其自身发展过程中都会遇到“卡脖子”问题。
（二）创新活动的特点决定了企业无法解决所有“卡脖子”问题
“卡脖子”问题最终要通过科技进步和技术发展来解决，创新活动是从根本上解决“卡脖子”技术问题的方法。如前所述，企业为了保持竞争优势会自发从事创新活动，主动通过研发创新解决部分限制其发展的“卡脖子”问题。然而，创新活动不同于一般的生产活动，其本身具有时间长、风险高、结果不确定的特点。另外，创新活动具有很强的正外部性，创新产品一定程度上具有公共品属性。美国经济学家曼柯·奥尔逊于1965年发表的《集体行动的逻辑：公共利益和团体理论》中提出的“搭便车”，从根源上指出了正外部性产品提供的问题，即“搭便车”的投机心理和行为会导致产权配置无效率，造成市场失灵，市场无法解决具有正外部性的公共物品提供不足的问题。因此，由于对风险的承担能力有限，企业没有足够强的能力从事所有“卡脖子”问题的攻坚工作;由于“搭便车”心理和行为的存在，企业也没有那么强的意愿解决所有的“卡脖子”问题。
四、“卡脖子”技术的规避策略
（一）技术层面：融入世界技术市场与创建新的技术轨道并举
技术轨道在技术范式所规定的变化范围内，逐渐形成其特定演化轨迹和前进方向，存在着强积累性和弱积累性这两类技术轨道。
对于强积累性技术轨道，规避“卡脖子”技术的主要策略就是融入世界技术市场，在技术追随中发现新的技术机会并实现局部性的技术创新，即尝试性创建“杀手锏”技术。“杀手锏”技术应由创新型企业家，而不是科学家和工程师完成。企业家对企业内部的技术水平、竞争与合作情况有绝对的话语权，限制企业家进行资源配置和创新规划的能动性是制约“杀手锏”技术取得突破性进展的巨大障碍，弘扬企业家精神是保障企业作为创新主体功能、释放企业家创新空间的有效手段。
对于弱积累性技术轨道，规避“卡脖子”技术的主要策略是创建新的技术轨道，规避和创建的主体是科学家引领的产学研一体性创新主体。技术轨道的创建应立足当下，着眼未来，其中关键性的几点是：第一，遵循技术范式，选择演化方向;第二，捕捉技术轨道节点，把握技术转轨时机;第三，避开壁垒性技术轨道，降低技术转轨成本。
（二）政策层面：围绕技术市场完善技术政策和产业政策
“卡脖子”技术在技术轨道中处于后发劣势，企业创新在面临市场垄断时，国家支持尤为重要。一方面，要提高对前沿技术的把握能力，提供更加适用现实情境的创新项目。准确把握技术难点并对相关要素集中突破，引导创新活动向高端产业链重点发展，打通堵点。另一方面，完善相关法律法规，为创新企业扫清不利于国际有序竞争的障碍。面对国际国内形势所发生的巨大变化，必须深刻认识机遇与挑战，充分发挥“一带一路”的带动作用，积极融入、重建甚至主导国际商贸体系。另外，针对不利于产业结构升级、不符合国家技术发展规划特别是对人与自然有害的技术进行政策性管控，为攻克“卡脖子”技术腾挪发展空间，提供更多的资源支持。总之，应准确定位国家在技术活动中的角色与位置，充分发挥中国特色社会主义制度的优势。
参考文献：
[1]张中祥，邵珠琼.辩证和发展地看待“杀手锏”技术和“卡脖子”技术的关系[J].国家治理，2020（45）：9-14.
[2]白暴力，王国成.锻造“杀手锏”技术与突破“卡脖子”技术应坚持的原则[J].国家治理，2020（45）：35-38.
[3]杨玉良.“卡脖子”问题刍议[J].科学与社会，2020，10（04）：1-4.
[4]邢冬梅.“卡脖子”技术问题的成因与规避——技术轨道的分析视角[J].国家治理，2020（45）：21-25.
作者简介：
顾美玲（1999—），女，汉，籍贯：辽宁省大连市，本科在读，专业（研究方向）：国际经济与贸易。