【摘 要】
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要求金融机构在进行投资推荐时应依照顾客的投资目的、财产状况、投资经验等具体的属性来推荐对该顾客具有适合性的投资商品为内容的适合性原则,在美国虽然还只限于行业上的
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要求金融机构在进行投资推荐时应依照顾客的投资目的、财产状况、投资经验等具体的属性来推荐对该顾客具有适合性的投资商品为内容的适合性原则,在美国虽然还只限于行业上的自律性规则,但通过自律性组织和证券交易委员会的监督活动,该原则的内容得到充实和完善,尤其是把适合性原则细分为三个'适合性义务',更有利于该原则的实际运用。同时,在日本,率先把适合性原则明文规定入证券交易法后,通过审判实践,在判例法里承认了违反适合性原则将要承担损害赔偿责任。不仅要求要'熟知自己的商品',而且还要求要&
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