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[摘 要]种植业是关系国计民生的特殊行业，粮食安全始终是关系国民经济发展、社会稳定和国家自立的全局性重大战略问题。近年来，黑龙江省种植机械市场呈现出明显的全球性竞争态势，在严峻的市场形势下，只有明确知识产权现状，并针对实际情况制定合理的专利战略措施，才能促进核心技术和自主知识产权的产生，提升黑龙江省农机企业竞争力和市场占有率，促进黑龙江省农业机械工业的快速、健康和可持续发展。
[关键词]种植机械；知识产权；现状；对策
[Abstract] Farming is a special industry in the national economy and people’s livelihood， and food security is always the major strategic issue which impacts national economic development， social stability and national independence. Heilongjiang provincial planting machinery market presents obvious global competition， however， determiningstatus quo of intellectual property at present and setting up reasonable patent strategy measures will promote the generation of the core technology and independent intellectual property rights， lift Heilongjiang provincial planting machinery enterprise competitiveness and market share so as to promote agricultural machinery industrial development of Heilongjiang province rapidly， healthily and sustainably.
[Key words] planting machinery， intellectual property， status quo， strategy
种植业是关系国计民生的特殊行业，粮食安全始终是关系国民经济发展、社会稳定和国家自立的全局性重大战略问题。种植业机械是粮食规模化生产的重要手段，是实现粮食高产稳产的主要技术支撑，是加强粮食综合生产能力建设的重要内容。推广应用先进的种植业机械能够抢农时，增积温，增强农作物抵抗自然灾害能力，保证深松改土、精密播种、变量施肥、同步喷药等先进农业技术实施到位，实现粮食生产标准化作业，提高粮食产量和品质，具有显著的增产增收作用。实践证明，现代农业靠科技，科技应用靠农机，农业机械化是黑龙江省粮食生产发展强有力的助推器。
1 种植机械知识产权分析
1.1国内外种植机械专利整体趋势
从国外情况来看，近15年专利申请量趋于平稳态势，呈现技术成熟期的特征，而中国近10年专利申请量迅速增长，具有较大的发展空间（见图1）。1986年以前，种植机械专利申请整体趋势与国外趋势基本重合，主要技术发展集中在国外区域，而从1996年起，中国专利申请也呈现快速增长的态势，开始影响专利申请整体趋势，说明国内在该领域技术出现快速发展的时期是1996年。从1996年开始，由于市场经济体制的建立，农业机械的经营主体呈现多元化，农机社会服务体系初步建立，农业机械化真正进入了快速发展的时期。从而促进了技术的进步的专利数量的增长。自2007年起，中国专利申请量超过国外，说明种植机械领域技术研发中心从这时起逐步开始从国外向中国进行转移。
1.2 我国种植机械专利分析
中国区域种植机械产业专利类型分析（见图2）。其中，实用新型占专利总量的79%，发明专利占专利总量的18%，外观专利占专利总量的3%。说明其大多数的专利申请集中在技术含量相对较低的实用新型专利上，技术研发能力尚有待进一步提高。
从中国区域种植机械申请人国别分布情况（见图3），可以看到99%的中国（CN）专利为本土申请，大约1%的中国专利被国外申请人占据。中国申请人应保持优势，继续发展。但专利申请大多集中在个人，且专利申请中大部分为技术创新含量较低的实用新型专利和不属于技术上创新的外观设计专利，说明专利技术难度较低，因此，专利指标研究的重点不应只集中在专利的数量增长方面，更集中在专利的质量评价和利用率上，关注专利质量是在一个更高的层面上研究专利发展问题。
1.3 黑龙江省种植机械专利分析
截至2014年，黑龙江省共申请种植机械专利共1032件，包括发明专利164件，实用新型专利841件，外观专利27件。由图4可以看出，2009年以来，我省种植机械专利近年来发展较快，2013申请量110件，是2005年的3.14倍。但同国外农机企业相比，我省种植机械专利总量较少，特别是发明专利数量甚微，体现出创新能力弱、知识产权保护不到位等问题。
黑龙江区域内在种植机械领域的主要专利申请人情况（见图5），从中可以看出，排在前列的包括五个个人、两所高校和一个科研院所。其中高校和科研院所的专利申请量靠前，说明在种植机械领域中，企业的技术研发实力较弱，因此企业可以考虑和高校或科研究所进行技术合作以增强其研发能力。
由于一些企业对专利的市场价值认识不足，而高校和科研院所则存在“重申请、轻运用”这一突出问题，于是，专利“流失”与“沉睡”的现象层出不穷，有数据显示我国专利信息利用率约为35%，充分利用率约为1%，而日本企业为92%。可见，企业与高校或科研究所进行技术合作势在必行。 通过对种植机械所涉及的专利文献信息进行分析，可以发现：
（1）国外专利申请呈现技术成熟期的特征，中国则呈现生长发展期的特征，在2007年中国专利申请量超过国外，说明种植机械领域技术研发中心有可能开始从国外向中国转移。
（2）中国大多专利申请集中在技术含量相对较低的实用新型专利上，技术研发能力尚有待进一步提高。99%的中国专利为本土申请，大约1%的中国专利被国外申请人占据。
（3）黑龙江省种植机械领域的技术研发实力总体来说比较强，但目前专利申请主要由个人、高校和科研院所产生，企业的技术研发实力较弱，企业应考虑和高校或研究所进行技术合作以增强其研发能力。
2 种植机械知识产权对策
2.1 加快种植机械专利技术的战略性储备
专利是可以将法律赋予的独占权转化为排除竞争对手和最大限度占有市场份额的有力武器。而目前黑龙江省在种植机械领域的专利技术储备有限，发展不平衡，不利于市场竞争，应进一步扩充在种植机械领域的技术储备。
政府应对企业的专利布局加以引导，企业无需等到技术研发成熟以后才申请专利保护，若发现某一技术方案具有市场前景，即可提交专利申请，作为技术储备，进行市场部署，待技术市场发展成熟时迅速占领市场，也可在面临其他竞争对手的侵权诉讼威胁时将专利作为与竞争对手谈判的筹码，或与竞争对手进行专利交叉许可为自己赢得自由使用权。
2.2 强化种植机械专利技术的产业化实施
知识创新是经济发展的基础，但知识创新本身并不等于经济发展，关键的问题在于怎样将创新成果迅速地转化为现实的生产力。目前黑龙江省在种植机械领域已产生了一定数量的专利技术，但由于技术创新主要由高校、研究院所和个人做出，技术研发存在严重的市场脱节现象，这样一来，最新的技术无法有效地在经济生活中发挥作用，产生经济效益，存在较大的技术浪费。因此政府应积极推动专利技术的产学研合作机制，将高校、科研单位的研究、技术开发能力与企业整合技术、资金、人才、市场等要求的能力相结合，帮助企业积极主导合作机制，充分激励、发挥、整合大专院校和科研院所的科研专长，使得科研机构与企业结成利益共同体，齐心协力推进自主知识产权成果产业化。
同时，政府还应考虑从税收、财政等角度鼓励企业投入研发，提高自身技术创新能力，产生专利技术，进而推进专利技术在企业的产业化，从而提高企业的产品和技术的市场竞争力，避免在技术上受制于人。
2.3 实施种植机械专利预警战略
由于专利与生俱来的独占性特点，加之农机企业对于专利运用的经验较少，专利侵权或被侵权事件时有发生，随之而来的诉讼对于企业而言，耗时耗力，并有可能影响到产品的市场开发，为了避免这一问题，政府除了鼓励企业投入研发和技术创新，从而降低成本或向市场提供差异化产品和服务，以此获得竞争优势外，还应引导企业建立专利预警机制。通过定期专利分析和市场调查帮助企业及时了解自己的专利权是否被他们侵害，或者自己的行为是否存在侵权他人知识产权的可能性。
对于企业而言，应建立“知己知彼”的意识，在产品研发前，应针对项目立项进行专利查新检索，了解现有技术状况和发展动态，并在借鉴现有技术的基础上，开展自由研究开发，避免低层次重复研究；通过对专利信息分析，发现已有的和潜在的竞争对手，在此基础上建立企业的专利战略，以最小的代价获得最大的收益；项目开发研究过程中，跟踪相关技术的发展状况，必要时更新专利检索信息；项目完成后，项目开发人员共同制定专利保护方案；专利侵权诉讼发生时，制订专利侵权技术判定报告，必要时，提出规避侵权的技术方案；研究企业自身领域的行业技术发展现状，跟踪竞争对手专利技术发展情况，制订对策方案，提前发布警告。
2.4 强化种植机械专利管理战略
专利管理工作是涉及整个企业竞争能力和发展命运的工作，通过高效的专利管理，企业可有效地进行知识产权创造、应用和保护，从而提升企业利用知识产权进行市场竞争的能力。
目前黑龙江省内企业的专利申请数量较少，除了说明其技术创新能力较弱外，还说明其对专利工作的重视程度不够，因此政府应引导企业建立完善的专利管理制度和高效的专利管理流程。充分挖掘专利信息的价值，促进企业的自主创新。
3 结论与建议
为实现黑龙江省现代化大农业的发展战略，黑龙江省在新型农机装备制造业实施方案中进一步明确了农业机械的发展方向，即加快发展新型农机装备制造业，优先发展新型农机具，巩固扩大联合收获机械，加快发展大型拖拉机及配套农具，积极发展畜牧机械、农副产品加工机械，实现动力机械、新型农机具、收获机械、畜牧机械和农产品加工机械等农机装备在关键领域、关键产品的重大突破。
从目前的专利现状来看，黑龙江省在种植业机械领域已经具有一定的技术基础，如对现有的专利基础加强利用，则可更进一步推动种植业机械产业发展。政府应引导专利申请人和种植业机械制造企业加强技术合作，推动产学研发展，促进新技术在企业的应用，进而推动产业发展。黑龙江省的农业机械的专利排名在全国仅占第十位，技术并不具有优势，并且目前主要的专利申请人多为高校、科研院所和个人。因此，加强种植业机械领域的技术发展和产学研结合是政府需要考虑的。
近年来，黑龙江农业市场呈现出明显的全球性竞争态势，在严峻的市场形势下，只有针对实际情况制定合理的专利战略措施，才能够促进核心技术和自主知识产权的产生，提升黑龙江省农机企业提高竞争力和市场占有率，促进黑龙江省农业机械工业的快速、健康和可持续发展。
参考文献：
[1] 杨起全，吕力之.美国知识产权战略研究及启示 [M].中国科技论坛，2003，（2）：102-105.
[2] 黄铭杰，专利集管（patent pool）与公平交易法 [J].月旦法学，2002（8）：122-148.
[3] 陈巧敏，李月华，杨国桥.我国种植机械的现状及发展前景.农业机械学报，1996年10月，第27卷增刊.
[4] 詹映， 朱雪忠. 标准和专利战的主角——专利池解析. 研究与发展管理，2007年2月，第19卷第1期：92-99.
[5] Emst， Holger. Patent information for strategic technology management [J].World Patent Information， 2003， 25（3）：233-242.
[6] 中国科学院专利分析报告.中国科学院综合计划局、成都文献情报中心， 2005.
基金项目：黑龙江省科研计划项目（2015-47）；黑龙江省高校科研所专刊项目（2014.1-201512）
作者简介：牟雪雷（1984-），女，辽宁大连人，工程师
E-mail：muxuelei@sina.com
[关键词]种植机械；知识产权；现状；对策
[Abstract] Farming is a special industry in the national economy and people’s livelihood， and food security is always the major strategic issue which impacts national economic development， social stability and national independence. Heilongjiang provincial planting machinery market presents obvious global competition， however， determiningstatus quo of intellectual property at present and setting up reasonable patent strategy measures will promote the generation of the core technology and independent intellectual property rights， lift Heilongjiang provincial planting machinery enterprise competitiveness and market share so as to promote agricultural machinery industrial development of Heilongjiang province rapidly， healthily and sustainably.
[Key words] planting machinery， intellectual property， status quo， strategy
种植业是关系国计民生的特殊行业，粮食安全始终是关系国民经济发展、社会稳定和国家自立的全局性重大战略问题。种植业机械是粮食规模化生产的重要手段，是实现粮食高产稳产的主要技术支撑，是加强粮食综合生产能力建设的重要内容。推广应用先进的种植业机械能够抢农时，增积温，增强农作物抵抗自然灾害能力，保证深松改土、精密播种、变量施肥、同步喷药等先进农业技术实施到位，实现粮食生产标准化作业，提高粮食产量和品质，具有显著的增产增收作用。实践证明，现代农业靠科技，科技应用靠农机，农业机械化是黑龙江省粮食生产发展强有力的助推器。
1 种植机械知识产权分析
1.1国内外种植机械专利整体趋势
从国外情况来看，近15年专利申请量趋于平稳态势，呈现技术成熟期的特征，而中国近10年专利申请量迅速增长，具有较大的发展空间（见图1）。1986年以前，种植机械专利申请整体趋势与国外趋势基本重合，主要技术发展集中在国外区域，而从1996年起，中国专利申请也呈现快速增长的态势，开始影响专利申请整体趋势，说明国内在该领域技术出现快速发展的时期是1996年。从1996年开始，由于市场经济体制的建立，农业机械的经营主体呈现多元化，农机社会服务体系初步建立，农业机械化真正进入了快速发展的时期。从而促进了技术的进步的专利数量的增长。自2007年起，中国专利申请量超过国外，说明种植机械领域技术研发中心从这时起逐步开始从国外向中国进行转移。
1.2 我国种植机械专利分析
中国区域种植机械产业专利类型分析（见图2）。其中，实用新型占专利总量的79%，发明专利占专利总量的18%，外观专利占专利总量的3%。说明其大多数的专利申请集中在技术含量相对较低的实用新型专利上，技术研发能力尚有待进一步提高。
从中国区域种植机械申请人国别分布情况（见图3），可以看到99%的中国（CN）专利为本土申请，大约1%的中国专利被国外申请人占据。中国申请人应保持优势，继续发展。但专利申请大多集中在个人，且专利申请中大部分为技术创新含量较低的实用新型专利和不属于技术上创新的外观设计专利，说明专利技术难度较低，因此，专利指标研究的重点不应只集中在专利的数量增长方面，更集中在专利的质量评价和利用率上，关注专利质量是在一个更高的层面上研究专利发展问题。
1.3 黑龙江省种植机械专利分析
截至2014年，黑龙江省共申请种植机械专利共1032件，包括发明专利164件，实用新型专利841件，外观专利27件。由图4可以看出，2009年以来，我省种植机械专利近年来发展较快，2013申请量110件，是2005年的3.14倍。但同国外农机企业相比，我省种植机械专利总量较少，特别是发明专利数量甚微，体现出创新能力弱、知识产权保护不到位等问题。
黑龙江区域内在种植机械领域的主要专利申请人情况（见图5），从中可以看出，排在前列的包括五个个人、两所高校和一个科研院所。其中高校和科研院所的专利申请量靠前，说明在种植机械领域中，企业的技术研发实力较弱，因此企业可以考虑和高校或科研究所进行技术合作以增强其研发能力。
由于一些企业对专利的市场价值认识不足，而高校和科研院所则存在“重申请、轻运用”这一突出问题，于是，专利“流失”与“沉睡”的现象层出不穷，有数据显示我国专利信息利用率约为35%，充分利用率约为1%，而日本企业为92%。可见，企业与高校或科研究所进行技术合作势在必行。 通过对种植机械所涉及的专利文献信息进行分析，可以发现：
（1）国外专利申请呈现技术成熟期的特征，中国则呈现生长发展期的特征，在2007年中国专利申请量超过国外，说明种植机械领域技术研发中心有可能开始从国外向中国转移。
（2）中国大多专利申请集中在技术含量相对较低的实用新型专利上，技术研发能力尚有待进一步提高。99%的中国专利为本土申请，大约1%的中国专利被国外申请人占据。
（3）黑龙江省种植机械领域的技术研发实力总体来说比较强，但目前专利申请主要由个人、高校和科研院所产生，企业的技术研发实力较弱，企业应考虑和高校或研究所进行技术合作以增强其研发能力。
2 种植机械知识产权对策
2.1 加快种植机械专利技术的战略性储备
专利是可以将法律赋予的独占权转化为排除竞争对手和最大限度占有市场份额的有力武器。而目前黑龙江省在种植机械领域的专利技术储备有限，发展不平衡，不利于市场竞争，应进一步扩充在种植机械领域的技术储备。
政府应对企业的专利布局加以引导，企业无需等到技术研发成熟以后才申请专利保护，若发现某一技术方案具有市场前景，即可提交专利申请，作为技术储备，进行市场部署，待技术市场发展成熟时迅速占领市场，也可在面临其他竞争对手的侵权诉讼威胁时将专利作为与竞争对手谈判的筹码，或与竞争对手进行专利交叉许可为自己赢得自由使用权。
2.2 强化种植机械专利技术的产业化实施
知识创新是经济发展的基础，但知识创新本身并不等于经济发展，关键的问题在于怎样将创新成果迅速地转化为现实的生产力。目前黑龙江省在种植机械领域已产生了一定数量的专利技术，但由于技术创新主要由高校、研究院所和个人做出，技术研发存在严重的市场脱节现象，这样一来，最新的技术无法有效地在经济生活中发挥作用，产生经济效益，存在较大的技术浪费。因此政府应积极推动专利技术的产学研合作机制，将高校、科研单位的研究、技术开发能力与企业整合技术、资金、人才、市场等要求的能力相结合，帮助企业积极主导合作机制，充分激励、发挥、整合大专院校和科研院所的科研专长，使得科研机构与企业结成利益共同体，齐心协力推进自主知识产权成果产业化。
同时，政府还应考虑从税收、财政等角度鼓励企业投入研发，提高自身技术创新能力，产生专利技术，进而推进专利技术在企业的产业化，从而提高企业的产品和技术的市场竞争力，避免在技术上受制于人。
2.3 实施种植机械专利预警战略
由于专利与生俱来的独占性特点，加之农机企业对于专利运用的经验较少，专利侵权或被侵权事件时有发生，随之而来的诉讼对于企业而言，耗时耗力，并有可能影响到产品的市场开发，为了避免这一问题，政府除了鼓励企业投入研发和技术创新，从而降低成本或向市场提供差异化产品和服务，以此获得竞争优势外，还应引导企业建立专利预警机制。通过定期专利分析和市场调查帮助企业及时了解自己的专利权是否被他们侵害，或者自己的行为是否存在侵权他人知识产权的可能性。
对于企业而言，应建立“知己知彼”的意识，在产品研发前，应针对项目立项进行专利查新检索，了解现有技术状况和发展动态，并在借鉴现有技术的基础上，开展自由研究开发，避免低层次重复研究；通过对专利信息分析，发现已有的和潜在的竞争对手，在此基础上建立企业的专利战略，以最小的代价获得最大的收益；项目开发研究过程中，跟踪相关技术的发展状况，必要时更新专利检索信息；项目完成后，项目开发人员共同制定专利保护方案；专利侵权诉讼发生时，制订专利侵权技术判定报告，必要时，提出规避侵权的技术方案；研究企业自身领域的行业技术发展现状，跟踪竞争对手专利技术发展情况，制订对策方案，提前发布警告。
2.4 强化种植机械专利管理战略
专利管理工作是涉及整个企业竞争能力和发展命运的工作，通过高效的专利管理，企业可有效地进行知识产权创造、应用和保护，从而提升企业利用知识产权进行市场竞争的能力。
目前黑龙江省内企业的专利申请数量较少，除了说明其技术创新能力较弱外，还说明其对专利工作的重视程度不够，因此政府应引导企业建立完善的专利管理制度和高效的专利管理流程。充分挖掘专利信息的价值，促进企业的自主创新。
3 结论与建议
为实现黑龙江省现代化大农业的发展战略，黑龙江省在新型农机装备制造业实施方案中进一步明确了农业机械的发展方向，即加快发展新型农机装备制造业，优先发展新型农机具，巩固扩大联合收获机械，加快发展大型拖拉机及配套农具，积极发展畜牧机械、农副产品加工机械，实现动力机械、新型农机具、收获机械、畜牧机械和农产品加工机械等农机装备在关键领域、关键产品的重大突破。
从目前的专利现状来看，黑龙江省在种植业机械领域已经具有一定的技术基础，如对现有的专利基础加强利用，则可更进一步推动种植业机械产业发展。政府应引导专利申请人和种植业机械制造企业加强技术合作，推动产学研发展，促进新技术在企业的应用，进而推动产业发展。黑龙江省的农业机械的专利排名在全国仅占第十位，技术并不具有优势，并且目前主要的专利申请人多为高校、科研院所和个人。因此，加强种植业机械领域的技术发展和产学研结合是政府需要考虑的。
近年来，黑龙江农业市场呈现出明显的全球性竞争态势，在严峻的市场形势下，只有针对实际情况制定合理的专利战略措施，才能够促进核心技术和自主知识产权的产生，提升黑龙江省农机企业提高竞争力和市场占有率，促进黑龙江省农业机械工业的快速、健康和可持续发展。
参考文献：
[1] 杨起全，吕力之.美国知识产权战略研究及启示 [M].中国科技论坛，2003，（2）：102-105.
[2] 黄铭杰，专利集管（patent pool）与公平交易法 [J].月旦法学，2002（8）：122-148.
[3] 陈巧敏，李月华，杨国桥.我国种植机械的现状及发展前景.农业机械学报，1996年10月，第27卷增刊.
[4] 詹映， 朱雪忠. 标准和专利战的主角——专利池解析. 研究与发展管理，2007年2月，第19卷第1期：92-99.
[5] Emst， Holger. Patent information for strategic technology management [J].World Patent Information， 2003， 25（3）：233-242.
[6] 中国科学院专利分析报告.中国科学院综合计划局、成都文献情报中心， 2005.
基金项目：黑龙江省科研计划项目（2015-47）；黑龙江省高校科研所专刊项目（2014.1-201512）
作者简介：牟雪雷（1984-），女，辽宁大连人，工程师
E-mail：muxuelei@sina.com